证券从业-证券发行与承销的数字记忆汇总.docVIP

证券承销发行时间 　　1、1864年（国民银行法）分业经营，1927年（麦克法顿法）混也经营，引起混乱，商业银行，证券业，保险业资金操作是混乱的原因，1933年（证券法）分页经营，1999年左右（金融服务现代化法案）混业经营 　　2、2000年四月取消4亿元的额度限制 　　3、2005年1.1日试行首次发行股票询价制度 　　4、1985年工商银行和农业银行首先发行金融债券 　　5、1994年政策性银行成立 　　6、2005年4.27中国人民银行发布了（全国银行间债券市场金融债券发行管理办法），增加的商业银行和企业集团财务公司及其他金融机构可以发行金融债券的规定 　　7、我国发行企业债是1983年，地方企业债券，重点企业债券，国家投资债券，公司债券 　　8、公司债券发行试行审批制，上市交易侧采用核准制 　　9、证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 　　10、2008年4月12短期债券的注册机制从中国人民银行专为银行间市场交易商协会 　　11、中期债券可灵活涉及各期票据的利率形式和期限结构 　　12、国际金融公司和亚洲开发银行发行熊猫债券 　　13、经营单项证券承销业务注册最低资金为1亿，且经营证券自营，证券资产管理，其他证券业务中的一项，注册资金最低为5亿 　　14、保荐代表人最近36个月不能呗证监会处罚 　　15、国债承销团体资格三年有效，凭证式承销团成员不超过40