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论证券公司在从事经纪业务时与投资者之间的代理关系 徐海燕 对外经济贸易大学 副教授，民商法博士 上传时间:2009-5-9 浏览次数:1206 字体大小：大 中 小 关键词:代理关系 行纪合同 诚信义务 内容提要:券公司在从事经纪业务时与投资者之间是代理关系。问接代理制度与现代行纪合同关系并没有本质的区别，在修改《证券法》时将“经纪业务”置换为“代理业务”，借鉴英美法系中被代理人身份不公开的代理制度，在《民法典》代理章规定间接代理制度，并规定间接代理中被代理人的介入权、第三人的选择权以及被代理人和第三人的抗辩权等制度。间接代理中未规定的事项，可准用行纪合同的有关规定。 学界关于证券公司在从事经纪业务时与投资者之间的法律关系主要有三种观点：一是代理说，二是行纪说，三是居间说。笔者认为，二者之间是委托代理关系。　 一、代理的法律概念　 大陆法系强调代理人在代理权限内，以被代理人名义或者为被代理人向第三人为意思表示或者从第三人接受意思表示，且直接对被代理人发生效力。　 我国《民法通则》第63条规定：“公民、法人可以通过代理人实施民事法律行为。代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为承担民事责任。”由此可见，我国《民法通则》所规定的“代理”概念亦坚持名义标准，强调代理人以被代理人的名义实施法律行为。　 我国《合同法》第4