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我国货代签发提单的行为及出口企业规避相关风险的措施 山东理工大学经济学院 曲建忠 山东 淄博 255049 摘要：我国货代签发提单的行为，按照其经营身份不同可分为：以代理人身份签发提单和以独立经营者身份签发提单两种情况，每种情况又存在不同的风险，若出口企业不能正确识别和选择以及采取有效的规避措施，就有可能造成经济损失。文章对我国货代签发提单的各种行为及其对出口企业可能带来的潜在风险进行了分析，并提出了出口企业规避相应风险的措施。 关键词：货代；签发提单；出口企业；相关风险 在以海洋运输方式交付货物的出口贸易中，作为海洋运输单据的提单，对出口人有效控制货物，收取货款具有至关重要的地位。随着国际货运代理业的发展，国际货运代理（以下简称货代）签发的提单在我国日益盛行。由于货代林立且种类繁多，货代单证又缺乏统一规范化管理，出口企业信息缺乏，良莠难辨，由此而产生的提单诈骗、无单放货、责任归属不清等问题时有发生，严重影响了我国出口贸易的发展。目前，我国该领域的研究多集中于对货代提单的法律性质、物权凭证、货代提单与无船承运人提单的区别，以及货代提单个案研究等方面，研究的角度侧重于政府对货代的管理体制，但对出口企业的引导作用不够明显。鉴于此，本文结合中国与FIATA的最新合作，以及商务部《国际货物运输代理业管理规定实施细则》（修订草案）的动向，对我国现有货代签发提单的行为及其对出口企业形成的风险进行梳理，以便于出口企业全面认识并正确选择货代签发的提单，规避相应风险。 我国商务部《国际货物运输代理业管理规定实施细则》第二条规定：国际货物运输代理企业可以作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为独立经营人，从事国际货运代理业务。FIATA国际货运代理业示范法以及很多国家货运代理的标准交易条件中，也都将货运代理区分为代理人与本人。独立经营人国际货运代理企业作为独立经营人，从事本细则第三十二条中有关业务，应当向货主签发运输单证。与货主发生业务纠纷，应当以所签运输单证作为解决争议的依据；与实际承运人发生业务纠纷，应当以其与实际承运人所签运输合同作为解决争议的依据。第条 国际货运代理企业使用的国际货运代理提单实行登记编号制度。国际货运代理提单的转让依照下列规定执行：记名提单：不得转让；指示提单：经过记名背书或者空白背书转让；不记名提单：无需背书，即可转让。国际货运代理提单实行责任保险制度，须到经中国人民银行批准开业的保险公司投保责任保险无船承运业务经营者提单《中华人民共和国国际海运条例》《中华人民共和国国际海运条例实施细则》每设立一个分支机构，增加保证金20万元人民币无船承运业务经营者提单无船承运业务经营者无船承运业务经营者无船承运业务经营者无船承运业务经营者无船承运业务经营者国际货运代理协会联合会International Federation of Freight Forwarders Associations，FIATA ）是世界运输领域最大的非政府和非营利性组织，具有广泛的国际影响。截止2010年4月，该组织拥有99个国家级会员，中国于2001年加入，中国台湾省和香港特区也都属于区域性国家级会员，目前我国大陆有66个个体会员，香港特区有117个，台湾有35个。 为了统一和规范国际货运代理单证的签发和流转，FIATA制订了八套标准格式的货代单证，由于这些单证符合国际惯例和国际商会《跟单信用证统一惯例》要求，管理规范，信誉可靠，目前已在世界上广泛使用。中国国际货运代理协会于2007年10月获得FIATA授权，受理并核准会员单位FIATA运输单证的签发申请。中国本次申请单证为FIATA-FBL（FIATA多式联运提单）、FIATA-FWB（FIATA运单）、FIATA-FCR（FIATA收货凭证）。 其中，FIATA-FCR属于货代单据而不属于运输单据，FIATA-FBL和FIATA-FWB属于运输单据。签发FBL和 FWB的货代，以承运人的身份对货物运输负责，FBL与提单一样具有货物收据、运输契约证明和物权证书效用，可流通转让，而FWB不具有物权证书效用，不能流通转让。 FIATA对其所的单证拥有版权和管理权，单证的印制和由FIATA在各国的国家级会员FIATA的要求实行规范管理。中国的货运代理人如要使用FIATA单证，必须加入中国国际货运代理协会，授权其签发提单的代理协议，以明确承运人身份通过挂靠有资格的货代公司揽货并信用风险很大既增加了环节，降低了效率，提高了费用尽量采取 CIF 或，避免外商指定境外货代安排运输如外商坚持 FOB 条款并指定船公司和货代安排运输，可接受指定的船公司，但对货运代理的资格应进行审查，只接受经政府批准的货代如外商仍坚持指定境外货代，出口商应指定境外货代的提单必须委托经外经贸部批准的货运代理企业签发，并掌