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富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金—托管协议 富国天瑞强势地区精选混合型 证券投资基金托管协议 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二〇〇五年 月 日 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金—托管协议 目 录 一、托管协议当事人1 二、订立托管协议的依据、目的和原则2 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查2 四、基金财产保管3 五、划款指令的发送、确认和执行6 六、交易安排7 七、资产净值计算和会计核算9 八、基金收益分配12 九、基金份额持有人名册的登记与保管13 十、信息披露13 十一、基金有关文件和档案的保存14 十二、基金托管人报告14 十三、基金托管人和基金管理人的更换14 十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费16 十五、禁止行为17 十六、违约责任17 十七、争议的处理和适用法律19 十八、托管协议的效力19 十九、托管协议的修改和终止20 二十、其他事项20 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金—托管协议 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金托管协议 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 基金管理人名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦13、14 层 法定代表人：陈敏 注册资本：1.2 亿元人民币 组织形式：有限责任公司 经营范围：发起设立/募集基金；基金管理业务 营业期限：持续经营 （二）基金托管人 名称：中国农业银行 注册地址：北京市复兴路甲23 号 办公地址：北京市西三环北路100 号金玉大厦 法定代表人：杨明生 成立时间：1979 年2 月23 日 组织形式：国有独资企业 注册资本：1338.65 亿元人民币 批准设立机关和设立文号：国发（1979）056 号 存续期间：持续经营 经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资 业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理 发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理 买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保； 保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年 金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村 社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构 投资者（QFII）境内证券投资托管。 4-1 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金—托管协议 二、订立托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作 管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》） 及其他有关规定制订。 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册 的登记与保管、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及 相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金 份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签 订本协议。 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 1、根据《基金法》、《基金合同》、本协议和有关基金法规的规定，基金托管 人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净 值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性 进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效之后六 个月开始。