的研究与开发绩效评价在中国_实践与趋势.pdfVIP

　第 23 卷 　第 1 期 　　　 　　　　　　　　　　　　　　　科 　研 　管 　理 　　　　　 　 　 　　　　　　　　　　Vol . 23 ,No . 1 　2002 年 　 　1 月 　　　　 　 　　　　　　　　　　　Science Research Management 　　　　　　 　　　　　　　　　　J an , 　2002 文章编号 :1000 - 2995 (2002) 0 1 - 008 - 0046 研究与开发绩效评价在中国:实践与趋势 许庆瑞 ,郑刚 ,徐操志 ,刘景江 (浙江大学管理科学研究所 ,浙江杭州 　3 10027) 摘要 :文章首先简单回顾了我国R D 评价的发展历程 ,然后详细总结归纳了在实践中常用的 R D 绩效测度 理论与方法 ,并对各种理论与方法的优缺点和评价设计的误区进行分析和评论 。最后 ,作者在借鉴国内有关 R D 绩效评价的最新理论与实践进展的基础上 ,对我国今后的 R D 绩效评价的发展趋势进行了描述和预 测 ,希望能对我国该领域的发展起到抛砖引玉的作用 。 关键词 :R D ;绩效评价 ;评价尺度 ;评价理论方法 中图分类号 : G3 11 　　　　　文献标识码 :A 科学技术作为第一生产力 ,在当今中国的经济发展社会进步中正发挥着越来越显著的作用 。人们 对于科学技术对国民经济发展的贡献率 ,对于中国科学技术在国际上地位 ,对于比较和评价国内科研机 构 、高等院校 、企业的 R D 的绩效和成果产出 ,产生了越来越迫切的关切 。 1 　历史回顾 早在 20 世纪 50 年代 ,我国对 R D 活动绩效的评价活动已经开始了。最初主要是以主管领导的 主观评价为主 , 以同行评价等为辅的以定性为主的评价 , 由于当时的科研规模和水平 , 以及制度的特殊 性 ,这一评价体系基本满足了当时进行粗略评价的需要 。80 年代以后 , 随着 R D 活动的规模的迅速 扩大和水平的不断提高 ,对绩效的评估 日益复杂和困难 ,仅凭领导的主观判断和分析已难以胜任 ,于是 在专家评审 , 同行评议的同时 ,生产函数法 、财务分析法等一些定量的评价方法被应用于实践 。 20 世纪 90 年代以来 ,随着国家对 R D 的日益重视以及企业 R D 活动的蓬勃开展 ,对 R D 投入 了越来越多的资金 ,因此对 R D 的绩效和生产率的评估的需求 日益强烈 。通过努力开发新的评估方 法以及借鉴国外先进评价理论与方法 ,出现了许多 R D 绩效评价的理论方法 。 根据国内外广泛采用的 R D 的分类方法 ,可将 R D 活动分为三类 , 即基础研 、应用研究和试验 发展 。由于三种研究的目的、方法 、工具 、产出成果等的不同 ,评估方法和标准也不应该相同。 根据评估的角度不同 , R D 的评价也可分为两类 :宏观绩效评估与微观绩效评估 。前者是对国 家 、地区、产业等宏观层次的 R D 绩效的评估 ,而后者是对大学 、科研机构 、企业 、乃至课题组和个人的 ( ) 评估 。根据评估的对象的不同 ,可分为对项 目、计划 、R D 人员的评估等 图 1 。 根据 R D 活动的性质不同 ,还可分为基础研究绩效评价 、应用研究绩效评价 、试验发展绩效评价 。 从所周知 ,与国外不同的是 ,迄今为止我国的 R D 力量大多集中在大学、科研院所 ,而企业的 R D 收稿 日期 :200 1 - 0 1 - 08 ; 　修订日期 :200 1 - 03 - 10 . ( ) ( ) 作者简介 :许庆瑞 1930 - ,男 汉 ,江苏苏州人 。浙江大学创新与发展研究中心主任 ,教授 ,博士生导师 。IEEE 高级会员 。 ( ) ( ) 郑 　刚 1975 - ,男 汉 , 山东泰安人 。浙江大学管理学院博士研究生 。 ( ) ( ) 徐操志 1973 - ,男 汉 ,河南许昌人 。浙江大学管理学院博士研究生 。 (