大连友谊：内部控制自我评价报告 2010-04-08.pdfVIP

内部控制自我评价报告 在董事会、管理层及全体员工的努力下，公司经过多年的不懈努力并结合实际运 营，已经建立起一套较完整的内控体系。根据财政部、证监会等部门联合发布的《企 业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等要求，董事会 负责内部控制的建立健全和有效实施，管理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。随着公司业务的发展、规模的扩大、产业链的延伸，公司的内部控制体系也随之 调整和优化并使之日臻完善。报告期内，公司重点以风险控制和运营安全为重点，改 进和优化了内控体系。 （1）内部环境 A、公司治理 报告期内，公司继续严格按照相关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结 构建设，规范公司运作，形成了较为科学的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、 监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和企业章 程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表 决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会下设立了审计、 薪酬、提名和战略专业委员会，独立董事担任各个专业委员会的召集人，以利于独立 董事更好地发挥专业和督导作用。监事会对股东大会负责，对公司财务和高管履职情 况进行检查监督，维护全体股东的合法权益。管理层负责组织实施股东大会、董事会 决议事项，主持企业日常经营管理工作。 此外，公司坚持与大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面 完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 B、机构设置 公司采用扁平化、集中对口管理模式，在减少管理的中间环节，提高管理效率的 同时，兼顾总部的集中管理与对口服务功能，加强对公司所属各经营主体运营的管理。 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设立审计委员会，审计委 员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。监 事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。 公司成立审计部，审计部直接向董事会审计委员会汇报工作，保证了审计部机构 设置、人员配备和工作的独立性。审计部定期和不定期的独立对公司和分公司、子公 司财务、重大项目、经营活动等进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合 1 理性做出客观评价，并对公司内部控制制度的健全、有效性进行检查、评估和提出修 订完善意见。 C、人力资源 公司始终将不断提升人力资源素质和引进高端人才作为公司经营发展的重要内 容之一。在公司总部及公司所属各经营主体中建立起高素质、高修养、高能力、高协 作的管理团队一直是公司人力资源工作努力的目标。 为构建具有专门素质、结构优化的人才团队，公司专门制订了《人才管理办法》， 树立了人才培养目标，并明确了内部人才选拔和外部人才引进的具体流程，重视培训 和薪酬激励，通过一套科学完善的人才评价体系，不断充实公司的三级后备人才库， 以满足公司业务快速发展的需要。 公司制订了《经济责任制考核暂行办法》，科学开展对公司所属各经营主体经营 业绩的考评，将公司战略规划与年度绩效有机结合，实现对各管理团队的激励效用。 依据各经营主体所属不同行业、资产经营的不同水平制定不同的年度综合目标；按照 责权利相统一的要求，建立对管理团队的激励与约束相结合的考核机制；坚持管理团 队持续激励与企业效益、业绩持续增长及员工利益相协调，重点强化管理团队的风险 意识；坚持全面考核，突出重点，着眼于公司的长远发展。 D、企业文化 伴随着公司业务的不断扩大和发展，企业的经营理念已由原来的“真诚相待，追 求完美” 提升为“以人为本，追求卓越”。大力倡导业绩文化和积极营造愉快的工 作氛围，为每位员工实现个人价值和推进企业快速向前发展创造良好的文化环境。同 时，公司肩负一定的社会责任，应将企业建设成为受人尊敬、有公信力的企业。诚信 经营，依法纳税。在为客户提供高品质的商品、产品及服务的同时，深化节能减排， 发展绿色环保、低碳建设项目，营造唯美的生活氛围，创造和谐友好的环境。 （2）风险评估 公司相关部门负责对国家宏观经济形势、产业政策、市场竞争、资源供给等外部 风险因素以及财务状况、资金状况、资产管理、运营管理等内部风险因素进行收集研 究，并采用定量及定性相结合的方法进行风险分析及评估，为管理层制订风险应对策 略提供依据。