中国工业企业技术效率分析-- 姚洋 章奇.pdfVIP

66 中国工业企业技术效率分析 姚洋 章奇 北京大学中国经济研究中心 一 导言 究竟有哪些因素影响着企业的技术效率 对此学术界并没有统一的结论 对 于中国这样一个多种所有制结构并存的国家而言 因为不同所有制企业的监督约 束机制 激励机制都存在着很大的差异 所以情况就要更为复杂 一般认为 非 国有企业比国有企业更关心效率 但究竟实际结果如何 则众说纷纭 较少有实 证分析的支持 就针对中国工业企业的实证工作方面 刘小玄 1999和姚洋 1998等的研究具有较为重要的参考意义 刘小玄讨论了企业所有制和控制层 级对企业效率的影响 姚洋则主要强调来自于所有制 对外开放 企业规模等因 素的影响 并对企业技术效率的高低引入了如下解释变量 企业规模虚拟变量 所有制虚拟变量 不同所有制企业的资产比重 地区虚拟变量 行业虚拟变量 国有企业的科研支出等等 结果表明 企业规模 非国有化 引进外资等因素均 有助于提高企业的技术效率 与以前的研究相比 本文主要作了如下改进 首先 我们校大地扩充了样本 数 将样本企业数由姚洋 1998的14670个增加到了37769个 使建立在大样 本检验基础之上的计量结果更加可信 同时 我们考察的行业范围也更大 从原 来的16个扩大到41个 其次 我们不仅考虑了企业RD支出对于企业技术效率 的影响 还考虑了公共研究机构的RD支出对于企业技术效率的影响 再次 我 们在分析中还控制住了不同地域和行业可能对企业技术效率的影响 最后 我们 同时使用了不同的指标来考察各种所有制企业 特别是FDI的外溢效应及其具 体途径 我们的结论主要有 非国有企业比国有企业的技术效率更高 大企业比中小 企业的效率更高 公共研究机构的RD支出对企业的效率有负的影响 但企业的 RD支出效应正相反 FDI的外溢效应主要是通过人员流动等途径而不是技术引 进的方式在起作用 因而其外溢效应主要体现在一省内部 行业内的外溢效应并 66 67 不明显 企业所在各个不同区域对其技术效率有显著的影响 本文的组织如下 第二节简要地介绍了技术效率的概念和技术测量的方法 并给出了相关的统计结果 第三节讨论了可能影响企业技术效率的各种因素 第 四节是对实证检验结果的解释和分析 第六节是结论 二 技术效率及其测量 对技术效率 TE 和生产可能性边界 production frontier 的概念联系在一 起 若只考虑单一产出的情形 则生产可能性边界指的是在一定的要素投入下所 对应的最大产出 所有产出所形成的曲线就是生产可能性边界 但是 并非所有 企业都可以达到最大产出 技术效率就是用来衡量一个企业在等量要素投入条件 下 其产出离最大产出的距离 距离越大 则技术效率越低 图1 直观地显示了在单一要素投入的情况下 TE 的定义 TE 为生产可能性 边界与实际生产曲线之间的垂直落差 生产可能性边界代表的是一个行业在最好 的硬件和管理技术下所能达到的最大产出 TE 则代表了一个企业在特定投入规 模下与这个最大产出之间的差距 值得注意的是 即使是同一个企业 其技术效 率在不同的 例如 在较小投入x1 下的效率值TE1 就比较大投入x2 下的效率值 TE1 小 说明企业在小规模时的效率损失比大规模时小 图1 技术效率值的直观图示 单一要素投入情形 生产可能性 y 边界 TE2