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华谊兄弟传媒股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告 保荐人（主承销商）：中信建投证券有限责任公司 重要提示 1、华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超 过4,200万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1039号文核准。 2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根 据初步询价申报结果，发行人和保荐人（主承销商）中信建投证券有限责任公司 确定本次发行价格为 28.58 元，网下发行数量为 840 万股，占本次发行总量的 20%。 3、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2009年10月15日结束。参与网 下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经深圳南方民和会计师事务所有限责 任公司验资，本次网下发行过程由北京市德恒律师事务所见证并对此出具了专项 法律意见书。 4、根据2009年10月14日公布的《华谊兄弟传媒股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出 即视同已向参加网下申购获得配售的所有配售对象送达了获配通知。 一、网下发行申购及缴款情况 根据《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）的 要求，保荐人（主承销商）按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对 参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终 收到的资金有效申购结果，保荐人（主承销商）做出最终统计如下： 经核查确认，在初步询价中提交有效申报的216个股票配售对象均按《发行 1 公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为3,635,661.8万元,有效申 购数量为127,210万股。 二、网下配售结果 本次网下发行总股数840万股，有效申购获得配售的比例为0， 申购倍数为151.44倍。 股票配售对象的最终获配情况如下： 序 有效申购数量 获配数量 股票配售对象名称 号 （万股） （万股） 1 渤海证券股份有限公司自营账户 840 5.5467 2 长江证券股份有限公司自营账户 840 5.5467 长江超越理财 3 号集合资产管理计划（网下配售资格截至 3 2014 年 1 月 5 日） 150 0.9904 4 德邦证券有限责任公司自营账户 840 5.5467 5 东方证券股份有限公司自营账户 840 5.5467 6 东海证券有限责任公司自营账户 840 5.5467 7 东吴证券有限责任公司自营账户 840 5.5467 8 光大阳光集合资产管理计划 500