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WTO争端解决机制12年的成就与问题及其对我国的启示 余敏友* 世贸组织争端解决机制不仅被世贸组织法定为向多边贸易体制提供安全及预见性的一种核心要素，而且被视为“世贸组织的最独特贡献”，还被普遍视为迄今为止多边贸易谈判史上的一项最大成就和实施与执行世贸组织协议的一种最有力的法律保障手段。因此，世贸组织争端解决机制被形象地称为“世贸组织皇冠上的明珠”。 WTO争端解决机制12年来的运作以及世贸组织成员目前对《世界贸易组织争端解决程序与规则谅解》（Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes,DSU）（下称DSU）的评估和审查，一定程度上反映了WTO争端解决机制12年来的实际情况，下文主要从三个方面简要地描述与分析WTO争端解决机制的主要成就与问题。 一、争端解决活动 （一）受理案件量大 根据世贸组织报告，从1995年1月1日到2007年4月25日12年多，世贸组织争端解决机构（DSB）共受理协商请求363件（见表一），DSU第21条第5款程序投诉22件（见表二）。其中，完成了专家组和上诉机构审查的投诉121件（包括DSU第21条第5款程序专家组和上诉机构审查报告19件，其他专家组和上诉机构审查报告102件），已解决或结案的投诉88件（其中以相互同意办法结案的投诉58件，其他方式结案的投诉30件）。 表一：WTO争端解决统计概览（1995年初至2007年4月底） 类别 已通知WTO的投诉 未结案的专家组 已通过的上诉机构和专家组报告 以相互同意办法解决的争端 以其他方式解决或终止和撤销的争端 报报告时间 1995．1．1—2007．4．25 2007．4．25 1995．1．1—2007．4．25 1995．1．1—2007．4．25 1995．1．1—2007．4．25 数数目 363 25 102 58 30 表二：执行争端(Compliance Disputes) 统计概览（1995年初至2007年4月底） 类 别 未了结的执行争端专家组（含已中止或未结案的DSU第21条第5款程序专家组或上诉审查程序) 已通过的上诉机构和专家组关于执行争端的报告(含DSU第21条第5款程序所产生的报告) 仲裁员根据DSU第22.6条和22.7条与补贴协定第4.11条作出的中止关税减让的仲裁裁决 DSB根据DSU第22.7条和补贴协定第4.10条所作出的中止关税减让的授权决定 报告时间 2007．4．25 1995．1．1—2007．4．25 1995．1．1—2007．4．25 1995．1．1—2007．4．25 数目 3 19 16 15 从年度来看（见表三），1995年25件，1996年39件，1997年50件，1998年41件，1999年30件，2000年34件，2001年23件，2002年37件，2003年26件，2004年19件，2005年11件，2006年21件。可见，1997年是高峰。 2005年新投诉在数量上有明显下降（只有11件）,但2006年有所反弹（21件），尽管没有达到头十年的年平均数。2005年是WTO成立以来受理新投诉最少的1年。其原因据认为有三：第一，关贸总协定时代积压的问题大都处理完毕；第二，多哈回合谈判可能导致延迟农业方面的投诉；第三，对乌拉圭回合协定执行措施的挑战现在大部分已经结束。2005年和2006年组成的专家组也较少（与头十年的年平均数10个相比，每年只组成7个专家组）。但是，2005年是上诉机构最活跃的1年（11个上诉案，2个21.5条上诉案，4个合理执行期限仲裁案），也是执行争端专家组最活跃的1年（5个执行争端专家组）。尽管2006年上诉案件急剧下降，但执行专家组仍很活跃。2006年没有新的贸易报复和仲裁。鉴于目前不少案件不是在诉讼阶段就是在执行阶段存在争论，这些案件（如，棉花案、糖业案、空中客车与波音飞机补贴案、因特网赌博案、转基因作物案）产生的后续诉讼将会更多。 表三：受理案件年度分布表（1995.1.1——2007.11.15） 年度 案件序列号 案件数 1995 DS1-DS25 25 1996 DS 26- DS 64 39 1997 DS 65- DS 114 50 1998 DS 115- DS 155 41 1999 DS 156- DS 185 30 2000 DS 186- DS 219 34 2001 DS 220- DS 242 23 2002 DS 243- DS 279 37 2003 DS 280- DS 305 26 2004 DS 306- DS 324 19 2005 DS 325- DS 335 11 2006 D