步查讯`对持牌或获豁免中介人及有联系实.pdfVIP

二零零一年三月九日二零零一年三月九日 第第 7/01 號文件號文件 二零零一年三月九日二零零一年三月九日 第第 號文件號文件 討論文件討論文件 討論文件討論文件 《證券及期貨條例草案》及《證券及期貨條例草案》及 《證券及期貨條例草案》及《證券及期貨條例草案》及 《《 年銀行業年銀行業 修訂修訂 條例草案》委員會條例草案》委員會 2000 ( ) 《《 年銀行業年銀行業 修訂修訂 條例草案》委員會條例草案》委員會 《證券及期貨條例草案》《證券及期貨條例草案》 《證券及期貨條例草案》《證券及期貨條例草案》 第第 VIII 部部 —— 監管及調查監管及調查 第第 部部 —— 監管及調查監管及調查 引言引言 引言引言 本文件摘要說明《證券及期貨條例草案》(“ 條例草案”) 第 V III 部的要點。第 V II I 部就證券及期貨事務監察委員會(“ 證監會” ) 的 查訊、視察、監察及調查權力作出規定。這些權力可讓證監會在有需 要時根據法律效力搜集所需資料，以履行其規管職能。 2 . 第 V III 部主要集合了現時《證券及期貨事務監察委員會條 例》( “ 證監會條例” )( 第 24 章) 及《槓桿式外匯買賣條例》( 第 4 5 1 章) 就上述權力所訂的條文，並劃一這些權力的若干要點。在個程中某些 現有條文因此被重整。即使新條文與現有條文並非完全相同，但在大 部分主要範疇仍保留了相同的實質內容。重大改革主要有以下各方 面︰對上市法團進行初步查訊、對持牌或獲豁免中介人及其有聯繫實 體進行監管性質的視察，以及進行調查，研究對持牌中介人及參與其 管理的人士採取紀律處分的可能理由。附件載有條例草案第 VII I 部 與現有法例的條文對照表。 政策目標及主要建議政策目標及主要建議 政策目標及主要建議政策目標及主要建議 3 . 第 V III 部賦權證監會在有需要時根據法律效力索取資料， 以履行其規管職能。證監會獲授權︰ ( a ) 就上市法團內發生的涉嫌罪行及不當行為進行初步查訊； ( b ) 對持牌及獲豁免中介人及其有聯繫實體進行監管性質的視 察； ( c ) 索取有關受證監會規管的金融產品的交易資料； ( d ) 調查與金融產品、證券保證金融資、有關集體投資計劃的 授權，或證券、投資協議及集體投資計劃的投資發出廣 告、邀請及文件所附加的條件是否獲得遵從（包括有關的 持牌中介人及參與其管理的人士）有關的涉嫌罪行及不當 行為； ( e ) 向外國的規管機構就與上述的相類事宜提供協助；及 ( f ) 執行搜查令。 4 . 證監會於過去十年在行使權力時，發現法例上的一些不足 之處，令其未能完全執行其規管職能。就對上市集團進行初步查訊而 言，證監會的經驗顯示，由於其權力有限，以致不能有效地進行較快 捷而有限度的初步查訊。在監管性質的視察方面，過往經驗顯示，證 監會在權力上有不足或不清晰之處，以致證監會較難有效地監管中介 人。最後，證監會在許多情況下均無足夠的直接權力索取資料，使其 可對持牌中介人或參與其管理的人士採取紀律處分程序，因此，在一 般情況下，都須依賴受規管人士的自願合作。第 VII I 部針對上述不 足之處，並澄清各項疑點。 要求交出關於上市公司的紀錄及文件的權力要求交出關於上市公司的紀錄及文件的權力 要求交出關