财产规则与责任规则的选择_产权保护理论的法经济学进展.pdfVIP

·财产规则与责任规则的选择 · 财产规则与责任规则的选择* ——产权保护理论的法经济学进展 魏 建 宋 微 [摘 要] 如何在保护产权的规则——财产规则与责任规则之间进行选择？Calabresi 和Melamed（1972）对这个问题做出了初步的回答，指出当交易成本低时适用产权规则、交 易成本高时适用责任规则。后继研究放松了Calabresi和Melamed（1972）完全信息和成功 交易的假设，继续深入研究了不同的交易成本、信息不完全、事前投资效率等因素对财产规 则、责任规则选择的影响。这些研究体现了认为责任规则是更优产权保护规则的理论趋势。 [关键词] 产权保护 财产规则 责任规则 [作 者] 魏建，山东大学经济研究中心法经济学研究所，教授，博士生导师；宋微， 山东大学经济研究院法经济学研究所研究生。 一、前 言 当产权受到侵害时，如何保护？Calabresi和Melamed 1972年的经典文章 Liability Rules and Inalienability：One View of the Cathedral提出了三种基本的保护规 〔１〕 则：财产规则、责任规则与不可让与规则。 当一种产权被财产规则保护时，除非产权持有者 自愿转让，否则不得强制转让。也即非产权持有者要想获得产权，必须获得持有者的许可，以买 者的身份向产权持有者 （卖方）支付双方协商确定的价格，才能获得产权；而当一种产权被责任 规则保护时，非产权持有者可以不经产权持有者的同意而“使用”其产权 （即侵权），但必须向产 权的持有者支付法院所规定的价款（即赔偿金）。财产规则对产权持有者来说是一种较强的、具有 * 本文为魏建负责的教育部2006年度 “新世纪优秀人才”计划、教育部社科研究基金“认知效应的法律影响和利 用”（07JA790074）、山东省社科规划办重点项目“行为法经济学的基础理论及应用研究”(06JDB030)的阶段成果。同 时得到教育部社会科学研究重大攻关项目 “马克思主义产权理论与中国改革实践”（负责人：黄少安，项目号 04JZD007）资助。 〔１〕不可让与规则是即使产权持有者自愿同意产权也不得转让、出售，如人格权。在不可让与规则保护下的产权是 保护最严格的权利，本文不对此展开阐述。Gudio Calabresi and Douglas Melamed,“ ability Rules, and Inalienability：One View of the Cathedral”,Harvard Law Review, 1972，pp.1089- 1128. ·13 3 · 中国政法大学学报 2008年第5期 （总第7期） 绝对性的保护方式，而责任规则相比之下是一种较弱的保护方式。这三个产权保护规则的概念和 逻辑，从此成为产权保护理论的核心内容。 二、财产规则与责任规则选择的传统观点：Calabresi和Melamed（1972） Calabresi和Melamed（1972）的首要贡献是提出了财产规则与责任规则的理论框架。他们 指出，当两个当事人之间的产权行使行为发生冲突时，在财产规则和责任规则的框架下，有四种 可能的处理方式：第一种方式是，也即传统观点，认为受害人一方享有产权，采取财产规则来保 护，禁止加害人侵犯这项产权。例如：一家工厂的生产对周围居民造成污染，按照第一种处理方 式就是居民享有清洁产权、制造污染的工厂应被禁止生产；第二种方式是受害人享有产权，但采 取责任规则来保产权。即工厂可以继续污染但必须对周围居民所遭受的损失给予赔偿；第三种方 式是加害人享有产权，采取财产规则来保护该产权。即受害人承担全部的污染损失，居民无权要 求赔偿，工厂任意污染；第四种方式是加害人享有产权，但采取责任规则来进行保护。即受害人 在支付补偿金的前提下有权要求加害人停止侵害，也就是说周围居民可以要求该工厂停止污染， 但居民必须补偿工厂因不生产而造成的损失。其中第一方式和第三方式是财产规则的