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2009年证券从业考试《证券交易》精选模拟题2 单选题1：根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( )亿元。 A:1 √ B:3 C:5 D:2 2：证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。 A:优先股票 B:基金证券 C:可转换债券 D:有价证券 √ 3：证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。 A:流动性 B:稳定性 C:有效性 D:收益性 √ 4：在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。 A:建立专用账户自营 √ B:账外自营 C:使用他人名义自营 D:自营账户转让 5：证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。 A:开户和证券交易过户 B:开户和签订证券协议 √ C:证券交易过户和签订证券协议 D:开户和接受具体委托 6：证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（ )。 A:半年 B:每一会计年度 C:每季度 √ D:三个季度 7：根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的( )。 A:60％ B:70％ C:10％ D:5％ √ 8：根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（ )日。 A:T+4 √ B:T+3 C:T+2 D:T+1 9：根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束( )个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。 A:7 B:5 C:1 D:2 √ 10：( )中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。 A:2000年12月 B:2005年12月 C:2004年12月 √ D:1999年12月 11：证券营业部提供的咨询不包括( )。 A:提示入市风险及防范措施 B:推荐近期业绩比较优良的股票 √ C:介绍技术分析软件的使用 D:介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 12：证券公司自营业务的主要风险是( )。 A:法律风险 B:市场风险 √ C:交易风险 D:经营风险 13：在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是( )。 A:佣金 B:手续费 C:买卖差价 √ D:投资收入 14：在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。 A:客户的开户银行 B:客户委托的证券经纪公司 C:登记结算公司 √ D:证券交易所 15：某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为( )。 A:17．7 B:17．9 C:17．5 √ D:17．816：下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是( ） A:全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 √ B:信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户 C:全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 D:信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户 17：在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理券交易业务，主要是说明证券交易过程中的( )。 A:公正原则 √ B:对等原则 C:公平原则 D:公开原则 18：在证券交易中，涨跌幅的计算公式是( )。 A:涨跌幅价格=前日平均价×(1+一涨跌幅比例) B:涨跌幅价格=前日开盘价×(1十一涨跌幅比例) C:涨跌幅价格=当日开盘价×(1+一涨跌幅比例) D:涨跌幅价格=前日收盘价×(1+一涨跌幅比例) √ 19：在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。 A:有效性 B:准确定 C:**性 √ D:具体性 20：根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于( ）股，或者交易金额不低于( )万元的可以采用大宗交易。 A:100；300 B:100；500 C:50；300 √ D:50；500 21：目前，我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。 A:证券交易所 √ B:发行该债券的上市公司 C:所委托的证券公司 D:登记结算公司 22：关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是( )。 A:经济性 B:可靠性 √ C:安全性 D:高效性 23：以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。 A:客户取款时审核证件不严格