北京首都旅游股份有限公司关于公司治理专项活动整改总结报告.pdfVIP

北京首都旅游股份有限公司 关于公司治理专项活动整改总结报告 依据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字【2007】28号）（下称“28号文”）和北京证监局《关于开展辖区上 市公司治理等监管工作的通知》（京证公司发【2007】18号）等文件的要求， 北京首都旅游股份有限公司（下称“公司”）于2007年4月下旬启动了公司治 理专项活动，历经自查、公众评议、现场检查和整改提高，顺利完成了各个阶段 的工作。现将公司治理专项活动的过程和整改情况总结如下： 一、公司治理专项活动的基本情况 公司在收悉有关此次公司治理专项活动的监管文件后，即以电子邮件方式发 送与全体董事、监事和高级管理人员进行认真学习，同时，针对此次公司治理专 项活动，于2007年4月28 日制定了《北京首都旅游股份有限公司关于公司治理 专项活动事项的实施方案和计划》，并报备北京证监局。 对照《上市公司治理准则》和证监会28号文的要求，由公司证券部牵头， 董事会秘书具体负责，在公司内部开展了全面的自查工作，认真查找问题，明确 整改方向，形成了《北京首都旅游股份有限公司公司治理专项事项自查报告和整 改计划》（下称“整改计划”），经 2007年6月28 日召开的公司第三届董事会 第十次会议审议通过后，报送北京证监局审核。 在经北京证监局对公司整改计划审核通过后，于2007年6月29日，公司在 《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站将整改计划的具体内容 进行了公开披露。公司同时公布了专门的评议热线电话、传真以及网络平台等相 关信息，以更好地收集和听取投资者和社会公众对公司治理的评议意见。 2007年10月16日至17日两天，北京证监局就公司治理情况进行了现场核 查，并于2007年11月26日下午下发了《关于对北京首都旅游股份有限公司治 理问题的监管意见书》（下称“意见书”）。公司接到意见书后，即转发至公司 全体董事、监事和高级管理人员，认真落实监管意见，明确了具体的改进措施和 责任人，并于2007年11月27日向北京证监局报送了《北京首都旅游股份有限 1 公司关于针对北京证监局监管意见的落实措施汇报》，此后公司依据此文件开展 了整改提高工作。 二、公司治理自查发现问题的整改情况 根据公司治理专项活动自查报告和整改计划内容，公司对自查过程中发现的 主要问题的整改情况说明如下： 随着我国证券市场法制化建设的逐步推进，相关监管规定陆续出台，对于上 市公司治理的要求更为严格、规范。公司以促进公司发展，保障广大投资者利益 为出发点，逐步对公司治理进行完善与加强。 公司设立时，发起人股东较多，且均占有董事席位，董事会人数较多。公司 2000年上市时，董事会由12名董事组成。随着《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》的实施，公司董事会经改选，由 9 名董事组成，其中独立董事 3名，且有1名为会计专业人士。公司法人治理结构符合相关法律、法规、监管 规定及《公司章程》的要求。 （1）近期出台的监管规定较多，公司各项新的规章制度要求有待进一步进 行修改，包括：《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理工作 制度》、《重大信息内部报告制度》等7项主要规章制度。 （2）公司董事会下设的战略、审计、薪酬与考核、提名等4个专门委员会 成员及工作细则等事项未完全确定，有待进一步完善。 （3）结合对信息披露相关制度的修订，进一步完善信息披露流程，公司内 部人员信息披露相关规定的培训进一步加强。 （4）公司网站的有待进一步升级和完善。 公司按照监管机构文件精神和通知要求，对公司制度建设、法人治理结构、 管理授权、信息披露、投资者关系等方面进行了自查。 主要自查和整改措施如下： (1)针对近期出台的一系列监管规定的要求，公司已与聘请的常年法律顾问 沟通，对现行各项规章制度提出了修改意见。经修改的各项规章制度包括：《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工 作制度》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理工作制度》、《重大信息