证券犯罪的概念.pdf

目 录 引 言 1 一、证券犯罪的概念 2 （一）证券的基本原理 2 （二）证券犯罪的概念 3 （三）证券犯罪的构成特征 6 （四）对证券犯罪适用刑罚的思考 10 二、擅自发行股票、公司、企业债券罪 12 （一）擅自发行股票、公司、企业债券罪概述 12 （二）擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成 12 （三）认定擅自发行股票、公司、企业债券罪应注意的问题 14 （四）擅自发行股票、公司、企业债券罪的刑事责任 15 三、内幕交易、泄露内幕信息罪 16 （一）内幕交易、泄露内幕信息罪概述 16 （二）内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪构成 16 （三）认定内幕交易、泄露内幕信息罪应注意的问题 18 （四）证券内幕交易罪的刑事责任 19 四、编造并传播证券交易虚假信息罪 20 （一）编造并传播证券交易虚假信息罪概述 20 （二）编造并传播证券交易虚假信息罪的犯罪构成 20 （三）认定编造并传播证券交易虚假信息罪应注意的问题 22 （四）编造并传播证券虚假信息罪的刑事责任 22 五、诱骗投资者买卖证券罪 23 （一）诱骗投资者买卖证券罪概述 23 （二）诱骗投资者买卖证券罪的犯罪构成 23 （三）认定诱骗投资者买卖证券罪应注意的问题 24 （四）诱骗投资者买卖证券罪的刑事责任 25 六、操纵证券交易价格罪 26 （一）操纵证券交易价格罪概述 26 （二）操纵证券交易价格罪的犯罪构成 26 （三）认定操纵证券交易价格罪应注意的问题 28 （四）操纵证券交易价格罪的刑事责任 29 七、证券犯罪的立法完善 30 1 （一）影响我国证券犯罪的立法因素 30 （二）证券犯罪立法中存在的问题及建议 31 参 考 文 献 33 索 引 35 文 章 摘 要 36 A Study of Crime in Security 37 后 记 38 一、证券犯罪的概念 （一）证券的基本原理 证券是现代社会经济高度发展的产物，简单地说，是指各类记载并代表一定权利的法 律凭证的统称。它用来证明持证券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有的权益。如 邮票、车船票、购物票证、各种入场券(电影票、球票等)、提货单、股票、公司债券、国 库券、汇票、本票、支票等。 证券按其所示权利有无财产内容和能否流通转让，又可以分为有价证券和无价证券两 大类。无价证券，是指记载并代表一定非财产权利的法律凭证。如计划经济时期由我国发 行的粮票、油票、布票、肉票等各种计划供应票证。这种票证持有人无权取得收益，只体 现国家供应物资的指标。但指标所示物资的经济对价尚需另行支付。所谓有价证券，是指 标有票面金额，代表一定财产所有权或债权的书面凭证。如国库券、公司债券、股票、提 单、汇票、本票、支票等，这类证券本身也没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利， 持有者可凭以直接取得一定量的商品、货币、股息收入，因而客观上也就具有交易价格， 故称为有价证券。 ① 有价证券按其所示权利的性质不同，可分为商品证券、货币证券和资本证券三类。 商品证券，是指在商品流通中发行的、代表一定量商品请求权的物品凭证，如货物提单、 运货单、仓单等。货币证券，是指代表对一定量货币请求权的金钱凭证，如各种商业票据， ① 强力著《金融法》，法律出版社1997 年版第461 页。 2 包括汇票、本票、支票等。这类票据是商业信用的产物，是货币的替代物，故称货币证券。 资本证券，是指代表对一定资本所有权和一定利益分配请求权的凭证，如股票、债票、投 资基金等。股票、债券与作为货币替代物的商业票据不同，它具有筹集资金和获取利益的 双重功能，具有资本的性质，故