2010版证券从业资格考试《证券交易》1-8章讲义.docVIP

2010版证券从业资格考试《证券交易》1-8章讲义 第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（三）证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类（重点，考点众多，请同学们仔细阅读）股票交易债券交易（三）基金交易（四）金融衍生工具交易1、权证交易2、金融期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易。三、证券交易的方式（一）现货交易（二）远期交易和期货交易（三）回购交易（四）信用交易四、证券投资者1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。3、限制成为证券投资者的范围。4、合格境外机构投资者的定义。五、证券公司1、证券公司的定义。2、证券公司的设立条件。（重要知识点，考点）3、证券公司的经营范围。（要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。）六、证券交易场所1、证券交易场所的定义2、证券交易场所的作