投资者开户管理办法.pdfVIP

天津贵金属交易所试运行期间投资者开户 管理办法 第一章 总则 第一条 为规范天津贵金属交易所（以下简称交易所）试运 行期间投资者的投资行为、加强投资者教育，指导会员公司 规范开户流程、控制市场风险，根据《天津贵金属交易所交 易规则》及交易所相关业务规则制定本办法。 第二条 交易所试运行期间的投资者开户原则是：会员公司 作为执行主体，交易所进行过程监督和事后合规稽查。 第二章 投资者的准入及禁入 第三条 交易所的投资者分为自然人投资者和机构投资者两 种。 第四条 自然人投资者的准入条件： （一）具有独立民事行为能力的自然人； （二）有至少5 个交易日，不少于20 笔的模拟交易记 录（以交易所系统成交数据为准）； （三）开户后第一次存入交易保证金不低于 10 万元人 民币。 第五条 机构投资者的准入条件： （一）依法成立的企业法人及其它经济组织； （二）有至少5 个交易日，不少于20 笔的模拟交易记 录（以交易所系统成交数据为准）； （三）开户后第一次存入交易保证金不低于50 万元人 民币。 第六条 下列单位及个人不得在本交易所开户、交易，会员 不得接受其委托进行交易 ： （一）国家机关和事业单位； （二）交易所股东； （三）交易所、会员单位工作人员及其配偶； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）交易所及政府有关监管部门明令禁止入市的单 位和个人。 第七条 自然人投资者在开户时须提供以下证件及资料： （一）本人身份证及其扫描件； （二）本人影像资料。 第八条 机构投资者在开户时须提供以下证件及资料： （一）机构代码证、营业执照及其扫描件； （二）机构法定代表人及授权委托人的身份证及其扫 描件； （三）机构法定代表人或授权委托人的影像资料。 第三章 投资者开户流程 第九条 投资者开户流程 ： （一）投资者到会员公司填写《客户调查表》； （二）会员公司为符合开户条件的投资者开立客户保 证金账号（即客户交易账号）； （三）投资者签订《风险揭示书》以及《试运行客户协 议书》； （四）投资者办理一张交易所指定保证金存管银行的 借记卡（如果有，则不需要办理），机构投资者到交易 所指定保证金存管银行开通一个结算账户 ，并签署保证 金存管“三方协议”； （五）投资者到存管银行柜台办理“签约”手续； （六）投资者熟悉交易所相关规则及办法 ，并参与模拟 交易达到相关要求的天数和笔数后，签署《投资者确认 函》； （七）投资者入金：客户第一次入金可以通过柜台或网 银的入金方式由银行三方存管的渠道入金（请务必不要 采用直接汇款的方式，由此带来的相关责任与损 失由客户和会员自行承担）； （八）会员将投资者提供的相关资料及《风险揭示书》、 《试运行客户协议书》、《投资者确认函》、《客户开通交 易申请》签字页以电子版形式发送至交易所交易部 ； （九）交易所交易部查实投资者已入金后，激活交易账 户，投资者可以开始交易。 第四章 罚则 第十条 交易所合规稽核部负责对客户资料内容的真实性、 合规性进行监督审查，审查不合格的按照《天津贵金属交易 所合规管理办法》的相关规定予以处罚。 第五章 附则 第十一条 本办法由天津贵金属交易所负责解释和修订。 第十二条 本办法自发布之日起实施。