浅论公司自治及其限制.pdf

内容摘 要 2005 年，我国对《公司法》进行了大规模的修订，从而令其成为了当 今世界上最为先进的公司法之一。但公司法究竟在多大意义上遵从契约理 论，又在多大意义上服从政府管制，法学界却一直缺乏深入系统的研究。 契约理论是公司自治的理论基础，而公司自治又是契约理论在公司法上的 具体体现。公司自治不是绝对的自治，而是需要加以限制，达到自治与限 制的妥协和完善。本文尝试对以上内容加以探讨，希望对新《公司法》的 实施，对完善公司治理、促进我国经济发展有所裨益。 本文分为四个部分。第一部分论述契约理论是公司自治的理论基础。 首先，介绍了契约理论的历史演进，重点介绍社会契约思想。在民事法律 上，契约是当事人合意的产物。契约理论的内涵包括：契约自由是契约理 论的内在要求；主体拥有独立人格；契约理论的重要特征是主体富有理性 自主精神；明显的功利色彩和追求自身利益的最大化是订立契约的目的； 契约理论认为每个人都要对自己的行为负责，遵守诚信原则，信守诺言。 其次，介绍了公司契约理论的产生，论述了公司法是一套合同规则、是示 范合同文本及其任意法性质。第三，说明契约理论与公司自治的内在联系， 即契约理论是公司自治的理论基础，公司自治是契约理论在公司法上的具 体体现。 第二部分论述公司自治内涵的演变及表现形式。首先介绍了公司自治 内涵的演变，分析了传统上公司自治的实质及存在的问题和现代公司自治 的实质。其次列举了公司自治的主要表现形式，包括内部表现形式（公司 章程与公司组织结构的选择）和外部表现形式（公司独立人格）。 第三部分论述公司自治的法律限制及表现形式。首先论述公司自治法 律限制的理论基础，即契约自由的限制和公司的社会责任。其次列举了公 司自治法律限制的表现形式，包括公司登记管理、公司组织机构的管理、 公司利益相关者的保护。 第四部分论述公司自治与我国《公司法》的完善。首先介绍了我国《公 司法》关于公司自治的规定，如在公司设立阶段，强调当事人意思自治， 排除了政府的干预行为；在公司的日常经营活动中，遵循契约自由原则， 尊重公司投资者的正当权利；在股东资本权益保护方面，针对公司发展过 程中出现的“进去出不来”现象，公司法对有限责任公司的股权转让作出 特别规定；在股东权利救济方面，为充分保护投资者利益，公司法设立了 股东诉讼制度；在公司僵局的解决方面，公司法规定了诉讼退出机制，确 保投资人的利益不受损害。其次，论述了自治与限制的立法妥协及完善。 公司自治与适度限制相结合的立法思想是完善公司立法的必然要求，但必 须坚持公司自治与限制的基本原则，如公共利益原则、宽进严出原则、权 利制衡原则。并在上述原则的前提下进行具体制度设计，如尊重公司章程 的法律效力，有效区别股份有限公司与有限责任公司，完善公司法人人格 否认制度，完善公司合并、分立、解散、清算制度，完善责任制度，等等。 本文运用法哲学分析、逻辑分析、规范文本分析等论证方法，辅以事 实及统计资料，努力将理论和实际相结合，以期在理论探讨的过程中重视 问题的现实价值。 [关键词] 公司自治 契约理论 公司契约理论 限制 Abstract The Corporation Law in China has been revised on a large scale in 2005, and became one of the most advanced Corporation Laws in the world. There are lots of problems for tle legal authors to study. How can the Corporation Law obey Contractual Theory? How can the Corporation Law obey the government regulation? Contractual Theory is the basic theory of corporation self-government, and corporation self-government is the embodiment of Contractual Theory in the Corporation Law. C