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中国出口产品技术升级的路径探究 ——基于国内增加值视角的经验分析 摘要：本文旨在从出口产品的国内增加值视角，探究未来中国出口产品技术升级的方 法与路径。近年来中国对外贸易结构逐步优化，技术密集度高的产品出口比重持续增加，然 而在外包和生产分割的国际背景下，通过国内增加值的分解才能真正衡量出口产品中的国内 技术含量。为此，本文运用 Koopman等（2008）计算的中国各行业国内增加值，一方面展现 出各行业国内技术含量的变化状况，另一方面又使用中国工业企业数据库和中国海关数据库 构建行业特征数据，定量分析国内增加值比重（国内技术含量）变化的影响因素。经验结果 表明，行业员工的受教育水平越高，外商投资企业比重越高，该行业技术水平提升越明显， 高技术行业的国内增加值比重增长高于其他行业，而加工贸易比重等其他因素均未显著影响 国内增加值变动。实现中国出口产品技术升级的主要途径有重视人力资本积累，支持出口企 业向价值链高端进行延伸，鼓励外资出口企业建立本土化研发机构，以及促进贸易结构在区 域上合理分布。 一、引 言 改革开放以来，特别是加入 WTO 以来，中国对外贸易迅猛发展，为中国经 济的高速增长做出了巨大贡献，2010 年中国 GDP 已排在世界第二位，而贸易额 则高居全球榜首。但与此同时，与对外贸易相关的产业结构、技术结构和国际竞 争力是否获得了相应提升，已成为中国各界乃至世界各国关注的焦点问题。一种 观点认为，中国实行出口导向战略十分成功，促使中国出口品的附加值不断向高 端移动，有效促进了国民经济增长(樊纲等，2006 ；Lemoine ，2010) ；而另一种 观点认为，中国出口商品以附加值非常低的劳动密集型产品为主，这些产品的出 口对产业结构和国际竞争力提升作用甚微（Gaulier 等，2005 ，2006 ；Subbaraman 和 Sun，2007 ）。而一些技术含量较高的出口商品，并非源于中国本身技术水平 和产业结构的提升，而是大型跨国公司专门化生产、产业内贸易不断发展的结果 （Jarreau 和 Poncet ，2009 ），我国仍然处于全球价值链的最低端，如果按照这样 的发展路径，中国充其量也只能成为低水平的“世界工厂”（Lemoine 和 Ünal ， 2007 ）。 那么，改革开放以来，中国出口产品的结构发生了怎样的变化，在多大程度 上实现了出口产品的技术升级，技术升级的驱动力量是什么，未来进一步实现技 211 术升级的路径是什么？国内外众多学者围绕这些问题展开了研究。 关于出口产品结构变动和技术升级状况，比较有代表性的研究如下。 Rodrik(2006)通过比较研究的方法对中国的出口结构进行了定量评价，侧重于从 不同产品技术含量的角度考察中国贸易结构的分布及变化，其研究表明，中国的 出口结构与比其人均收入高三倍国家的出口结构相同。据此，Rodrik认为中国的 贸易模式长期以来致力于较高生产率产品的生产。杨汝岱和朱诗娥（2008 ）使用 1978年至2006年的贸易数据进行研究，认为中国对外贸易的产业和技术结构不断 优化，国际竞争力持续提升，并呈现较强的阶段性特征。 已有的研究也得出了不一致的结论：根据Koopman等（2008 ）的测算，中国 出口产品的国外要素含量约为50%，而高新技术产品的国外要素含量则高达 80%，这就揭示了中国出口产品增加值低、技术含量低等特点。施炳展和李坤望 （2009 ）使用1992年至2004年的贸易数据进行定量研究，认为中国贸易结构并没 有明显的改善，提升中国出口产品的国内含量是对外贸易发展的必由之路。 施 炳展（2010 ）基于产品内分类视角，认为产品技术复杂度越高，中国出口产品越 处于低端位置，因此,中国出口结构水平较低，低于经济发展水平,其出口结构水 平具有较大的提升空间。 关于出口结构变化的动因，代表性研究如下。段元萍（1998）指出，一国对 外贸易结构转变是其国内生产率发展水平变化的结果，而生产要素的流向、配置 及变化是贸易结构转变的直接动因。特别地，在经济全球化深入发展的背景下， 很多因素可以导致中国要素禀赋状况迅速变化，从而导致中国出口商品结构发生 变化。李辉文(2004)论述了一国改变要素禀赋的两种途径: