安 徽国 通高 新管 业股份有 限公 司.pdfVIP

安徽国通高新管业安徽国通高新管业股份有限公司股份有限公司 安徽国通高新管业安徽国通高新管业股份有限公司股份有限公司 内部控制规范实施工作计划及方案内部控制规范实施工作计划及方案 内部控制规范实施工作计划及方案内部控制规范实施工作计划及方案 为进一步加强公司内部控制规范体系建设工作，认真贯彻实施财政部、审计 署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布的 《企业内部控制基本规范》 （财会[2008]7 号文）以及 《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号文）， 中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上市公司内部控制规范实施有关工作的通 知》（皖证监函字 〔2012〕52号）的统一部署和相关要求，公司制定本内控规范 实施工作方案，具体内容如下： 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 公司简称：ST 国通 股票代码：600444 上市地：上海证券交易所 总股本：105000000 股 经营范围： UPVC 管、PE 管、PP-R 管等塑料管材、金属塑料复合管材及管 件生产、销售、安装、服务、技术研究、开发；自营和代理各类商品和技术进出 口业务 （国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 组织架构：公司严格按照 《公司法》等相关法律法规、公司章程的规定，以 及监管部门的要求，设立了符合公司业务状况和经营管理需要的由股东大会、董 事会、监事会、经营管理层构成的规范的法人治理结构，公司最高权力机构是股 东大会。股东大会下设董事会、监事会。董事会下设战略决策委员会、审计委员 会、薪酬与考核委员会和提名委员会。股东大会、董事会、监事会和经理层在决 策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、 决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其责，有效制衡的治理结构。公 司控股子公司也在独立法人治理结构下建立了相应的决策系统、执行系统和监督 反馈系统，并按照相互制衡的原则参照母公司的模式设置了相应的内部组织机 构。 二、二、公司内部控制建设的目标公司内部控制建设的目标 二二、、公司内部控制建设的目标公司内部控制建设的目标 通过本次内部控制体系建设，优化公司的管理制度及流程，形成一套运行有 效，符合公司自身发展和管理需要的风险管理与内部控制体系，保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率，为实现 1 公司发展战略目标提供合理保障。同时要求员工特别是管理层提高认识，树立 全面、全员、全程的风险控制观念。 三、三、内部控制规范实施工作的内部控制规范实施工作的组织保障组织保障 三三、、内部控制规范实施工作的内部控制规范实施工作的组织保障组织保障 公司内部控制建设工作由董事会领导，公司经营层具体负责相关工作的实 施、协调公司及其他职能部门及子公司共同开展内部控制规范建设、完善、执行 工作。公司及子公司分步骤分部门有序开展内控完善及自我评价工作。公司计划 根据实际情况适时聘请外部咨询机构或会计师事务所帮助公司识别内部控制薄 弱环节和缺陷，有针对性的提出改进建议，使公司内控建设完全符合 《企业内部 控制基本规范》的要求。 为确保公司内部控制规范体系建设工作的扎实开展和有序推进，公司成立以 公司董事长钱俊为第一责任人的内部控制体系建设领导工小组，作为公司内部控 制规范工作的领导机构，负责决定有关体系建设的重大事项。具体如下： （一）领导小组成员及主要职责： 组长：钱俊 副组长：雍跃 成员：王德文、刘泳、梁海雯、肖华、刘媛媛、周黎明 1、确定公司内控体系建设的范围，审批项目计划。 2、根据工作进度，定期听取工作小组的工作进展情况汇报，及时反馈意见， 分阶段对内控体系建设的成果进行验收，包括风险评估结果、内部控制改进的建 议、内控管理手册、内部控制测试报告等。 3、检验公司内控体系的充分性和有效性，发布公司内部控制的相关工作规 范。 （二）领导小组下设内控实施项目工作小组 工作小组组长：王德文