现代化赶超中制度创新：历史考察和理论分析.pdf

现代化赶超中的制度创新现代化赶超中的制度创新：历史考察与理论分析：历史考察与理论分析 现代化赶超中的制度创新现代化赶超中的制度创新：：历史考察与理论分析历史考察与理论分析 第一章第一章 导论导论 第一章第一章 导论导论 第一节第一节 论文选题及其理论创新 论文选题及其理论创新 第一节第一节 论文选题及其理论创新论文选题及其理论创新 一、一、问题的提出及选题的意义问题的提出及选题的意义 一一、、问题的提出及选题的意义问题的提出及选题的意义 自从英国工业革命发生以来，现代化赶超一直是后进国家发展的主题。在过去二百多年的时间 里，先有美国、德国等后进国家成功实现赶超英国的样板，后有日本等国赶超先进欧美国家取 得了巨大的成功的范例，而大多数亚非拉发展中国家虽然尽力赶超，却没有实现既定的目标。 成功的少，失败的多。现代化赶超成败的原因值得我们深入研究。 比较世界经济史的深入研究表明，制度创新是导致美国、德国及日本相对于英国后来居上的最 重要因素。赶超成功者无不从本国国情出发，以制度创新为利器。在东亚地区，受到日本近代 以来现代化赶超成功范例的影响，许多东亚国家都把日本而非欧美发达国家工业化模式作为模 仿、修改和适应并加以创新的学习对象。积极发挥跨国制度创新是众多后进国家现代化赶超战 略成功，保持经济迅速发展的主要原因，但这一点却很少被现代化赶超的研究者所注意。导致 这种状况的原因主要是技术创新比制度创新的重要性更容易被认识。 在不同制度以及不同的制度安排下，人们会有不同的工作积极性，不同的工作方式并由此产生 不同的效果。即使是同样一个人也如此。大量事实表明，小到个人家庭的发展，大到国家的经 济腾飞，无一不同制度安排和制度创新有关。国内外正反两方面的经验已经证明，墨守成规不 行，生搬硬套西方制度而不加以创新也不行。只有在吸收中不断创新，改革才能成功，经济才 能繁荣。我国正处于由传统的计划经济向社会主义市场经济转轨的关键时期，这个时期尤其需 要制度创新。中国目前改革的核心问题是国有企业改革。虽然阻碍国有企业发展的因素很多， 但归根结底是制度因素，是制度创新不够。我们所说的创新不仅是创造性的模仿，而且是一种 以民族文化底蕴为背景的制度超越，否则就谈不上赶超。由于我国将长期处于社会主义初级阶 段，制度创新的任务紧迫而艰巨，任重而道远。本文以现代化赶超中的制度创新为题，在进行 历史考察的基础上进行理论分析，为我国改革的进一步深入提供实例和理论支持，因此，既有 理论价值，又有实际意义。 二、二、研究现状研究现状、思路、思路 二二、、研究现状研究现状、、思路思路 文献显示，有关制度创新的理论比技术创新的理论要少得多。起源于熊彼特的创新理论的技术 经济学，主要强调技术创新。管理专家德鲁克提出的是管理创新，认为日本的成功完全是来自 社会创新，从根本上说就是 1867 年以来一直实行的门户开放政策。英国经济学家弗里曼关心 的领域更加专一：日本的技术创新何以成功。他发现日本有相当部分的创新并非仅靠企业，还 涉及到政府、研究机构、中介组织、金融机构，乃至有助于创新的政策体系和制度框架。诺斯 等人创立的新制度经济学对制度变迁与经济增长的关系给予较大的关注。他在 《经济史中的结经济史中的结 经济史中的结经济史中的结 构与变迁构与变迁》、《》 西方世界的兴起西方世界的兴起》等著作中详细论述了制度变迁在西方国家》 ，主要是英美等国 构与变迁构与变迁》》 西方世界的兴起西方世界的兴起》》 18 至 19 世纪经济增长中所起的作用。虽然诺斯的制度创新理论完整地解释了西方同种文化背 景下制度创新在工业化赶超中所起的作用，但是，诺斯的分析有强烈的自由主义色彩，所分析 的历史案例大都以西方为样本，对于后发国家，尤其是与西方文化背景不同的后发国家如何实 施制度创新，如何实现赶超，并没有直接和过多的论述，更没有考虑到贫穷落后的国家如何在 先进国家包围之下以最快的速度实现赶超目标。 1 诺思把阿瑟等人关于技术演变过程中的自我强化现象的论证推广到制度变迁方面，提出了制度 变迁中的路径依赖问题。诺思认为，与技术演变相似，制度变迁也存在着自我强化的机制。这 种机制使制度变迁的路径一经确定，便会在以后的制度发展中不断地得到自我强化。诺思指 出：“人们过去作出