国际贸易和FDI技术溢出效应实证研究──基于吸收能力和门槛效应分析视角.pdfVIP

第33 卷第02 期 科学学与科学技术管理 Vol. 33, No. 02 2012 年02 月 SCIENCE OF SCIENCE AND MANAGEMENT OF S. T. Feb. 2012 国际贸易与FDI技术溢出效应的实证研究 ──基于吸收能力与门槛效应的分析视角 刘和东1，2 （1. 江苏省社会科学院，南京 210013；2. 南京工业大学 经济与管理学院，南京 210009） 摘要：收集了国际贸易、FDI及创新相关数据，运用超越知识生产函数的动态面板计量模型，考察了1998—2009年中国 大陆30个省级区域创新的国际贸易与FDI技术溢出效应。研究表明：国际贸易技术溢出效应短期不显著为负，中期显 著为正，长期显著为负。FDI技术溢出效应在短期显著为正，中期显著为负，长期不显著为负或不显著为正。在此基 础上，从吸收能力和门槛效应视角进行了原因分析，并有针对性地提出了有效吸收和利用国际技术溢出、提升区域创 新能力的政策建议。 关键词：国际贸易技术溢出；FDI技术溢出；吸收能力;门槛效应 中图分类号：F276.7 文献标识码：A 文章编号：1002-0241（2012）02-0030-07 0 引 言 技术创新产生的动态影响更重要，也更持久。与此 随着经济一体化的迅速发展，外国RD通过一 同时，我国实际使用外商直接投资从 1992年的 系列国际经济活动直接或间接地对本国的技术进步 110.08亿美元，增长到2009年的900.33亿美元，年均 产生影响，国际经济活动中这种RD的外部性被称 增速13.15%，随着引进FDI规模的扩大和外资企业 为国际技术溢出。技术进步在经济发展中起着非常 进入行业的日益增加，外资企业与内资企业的竞争 重要的作用。吸收和利用国际技术溢出效应是促进 日趋复杂。在经济不断开放的中国，如果将对外贸 一个国家技术进步与经济增长的主要途径。国际技 易和外商直接投资纳入同一分析框架中，两种方式 术溢出的传导渠道主要有国际贸易、外商直接投资 的动态技术溢出效应大小和方向究竟如何？如何合 （FDI）、劳务输出、人口迁移以及信息交流等。Keller 理解释？哪种效应更大？找准这些问题具有重要的 [1] 理论价值；对科学制定合理的科技创新策略，充分、 （2002）指出 ，以国际贸易、FDI为传递渠道的技术外 溢通常称为物化型技术溢出，是国际技术溢出的主 合理地开发和利用贸易和FDI两种主要国际技术溢 要方式。 出效应，提高区域创新绩效具有重要的实践指导意 改革开放30年来，贸易量的增加通过发挥比较 义。 优势效应和资本积累效应促进了中国技术进步，这 有关国际技术溢出效应，国内外学者做过相关 种作用已经成为共识，是传统贸易理论所强调的。 研究。关于技术溢出最早可追溯到1962阿罗的研 然而，新贸易理论认为，贸易通过技术溢出等渠道对 究。Arrow（1962）认为，技术水平或全要素生产率的 收稿日期：2011-08-17 基金项目：教育部人文社会科学研究青年基金项目“原创性高新技术产业绩效的创新链权变激励机制研究”（10YJC630146）；江苏 省社会科学基金项目“高新技术开发区加快向创新型经济转型研究”（10GLC010）；江苏省哲学社会科学界联合会应用研究课题 “提升江苏中小企业自主创新能力研究”（11SC-049） 第一作者简介：刘和东（1971-），男，安徽庐江人，江苏省社会科学院应用经济博士后，南京工业大学经济与管理学院副教授,硕士 生导师，南京大学经济学院应用经济博士后，研究方向：技术创新管理与技术经济。 第02 期 国际贸易与FDI技术溢出效应的实证研究──基于吸收能力与门槛效应的分析视角