期货从业法律法规冲刺班05620.ppt

十五、期货相关从业人员行为规范 （了解、根据常识记忆） 期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 第六章 监督管理（期货监督管理机构） 一、期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得： （一般性掌握、多选题） 12项行为 第七章 法律责任 二、有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款。（一般性掌握、单选题） 例题：．期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( C )的罚款。 A．5万元以上10万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．1万元以上3万元以下 第七章 法律责任 三、期货保证金安全存管监控机构 （一般性掌握、多选题） 4项违规行为，责令改正，给予警告，没收违法所得： 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款（一般性掌握、单选题） 第七章 法律责任 四、交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，