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金元证券股份有限公司推荐 北京东展科博科技股份有限公司股份 进入代办股份转让系统报价转让的推荐报告 根据中国证券业协会（以下简称“协会”）下发的《证券公司代办股份转让 系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，北京 东展科博科技股份有限公司（以下简称“东展科博”、“股份公司”或“公司”） 就其股份进入代办股份转让系统报价转让事宜经过董事会决议、股东大会批准， 并向金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“我公司”）提交了挂牌 申请。 根据协会发布的《主办券商尽职调查工作指引》，我公司对东展科博的财务 状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对东展科博 本次申请进入代办股份转让系统挂牌股份报价转让出具本报告。 一、尽职调查情况 金元证券推荐东展科博挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《主办 券商尽职调查工作指引》的要求，对东展科博进行了尽职调查，调查的主要事项 包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续 经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组对东展科博董事长、全体董事、总经理、董事会秘书、财务负责人、 核心技术人员、员工等进行了访谈，并对公司聘请的北京市宝盈律师事务所相关 律师、大华会计师事务所有限公司东展科博项目注册会计师进行了访谈；查阅了 公司章程、股东（大）会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计 凭证、会计账簿、审计报告、工商登记资料、纳税凭证等；调查了公司的生产经 1 营情况、内部控制制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小 组出具了《北京东展科博科技股份有限公司股份报价转让尽职调查报告》。 二、内核意见 我公司推荐挂牌项目内核小组于 2012 年 9 月 14 日至9 月 20 日对东展科博 拟申请在代办股份转让系统挂牌报价转让的备案文件进行了认真审阅，于 2012 年 9 月 21 日召开了内核会议。出席会议的内核成员7 名，分别为：陆涛、李龙 筠、陈光明、吴宝利、肖晴筝、陈永飞、曹艳。其中行业内核委员是陈光明、财 务内核委员是曹艳、法律内核委员是陈永飞。内核小组指派曹艳委员为东展科博 项目的内核专员，负责督促东展科博项目小组按照内核会议的要求进行相应的补 充或修改，并对项目小组补充或修改的内容予以审核。 上述内核成员不存在担任该项目小组成员的情形，不存在持有东展科博股份 或者在该公司任职的情形，不存在其他可能影响公正履行职责的情形。 根据《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司 代办股份转让系统挂牌业务规则》对内核机构审核的要求，内核成员经过审核讨 论，对东展科博本次挂牌股份报价转让出具如下审核意见： （一）内核小组按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求对项目小组制作 的《北京东展科博科技股份有限公司股份报价转让尽职调查报告》进行了审阅， 并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实。内核小组认为：项目小组已按照《主办 券商尽职调查工作指引》的要求对公司进行了实地考察、资料核查等工作；项目 小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务会计事项、 法律事项、业务技术事项出具了调查意见和结论。项目小组的尽职调查符合《主 办券商尽职调查工作指引》的要求。 （二）根据《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园 区非上市股份有限公司信息披露规则》及《主办券商推荐中关村科技园区非上市 股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌备案文件内容 2 与格式指引》格式要求，东展科博及我公司已按上述要求制作了拟备案文件，挂 牌前拟披露的信息符合信息披露规则的要求。 （三）内核小组认为东展科博符合《证券公司代办股份转让系统中关村科技 园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》中规定的挂牌条件。 内核小组七位参会成员经投票表决，一致同意推荐东展科博挂牌。 三、推荐意见 根据项目小组对东展科博的尽职调查情况，我公司认为东展科博符合协会关 于进入代办股份转让系统所规定的挂牌条件。 （1）公司存续已满两年 东展科博是由北京东展科博电子有限公司整体变更设立。 2003年，自然人