治理“鼠害”.pdfVIP

同应视为对客户利益的侵犯，而不管 法 执业人员同样会互相监督，对不 及身份证号码 、安装摄像头、固定 电 这种违约是否造成损失，都给予必要 良行为及时举报 ，避免违法违规 问 话录音、交易时段禁止使用移动通讯 的行政处罚或刑事处罚，这样才能更 题 的出现 。 工具、屏蔽即时通讯软件 、邮件监控 、 好地约束基金管理人，也有利于培育 电脑每l5秒截屏一次、封闭u盘端 口以 契约精神 。 健全激励机制 及监管对外宣传口径等措施 ，但是，种 事实上，经过记者的多方了解 ， 种技术上的围追堵截并不能成为根治 强化信托责任 基金公司内部的监管措施 已经十分严 “老 鼠仓 ”的关键 ，应该健全合理的 从严格意义上来说， “老 鼠仓” 格，I：E~I：I上报全部亲属的证券帐户以 激励机制，使基金经理们不再寻求地 并不只是基金行业中存在的问题。事 下路径 。 实上，凡是受托管理他人资产的人 上海重阳投资管理公司合伙人李 员，利用职务活动从事各种利益输送 旭利表示 ，“很 多人成为 老‘鼠’，因 的行为，都属于 “老 鼠仓 ”的范畴之 为大家没有什么机会处理这些财务的 列，除了基金公司之外，还涉及证券 问题 。”深圳市铭远投资顾 问有限公 公司、商业银行、信托 以及保险公司 司副总裁陆炜表示 ，从理性的角度 出 等行业。 发，绝对地禁止基金管理公司或者其 证券投资基金的一个显著特征是 他金融机构的从业人员建仓交易也是 由专业投资管理团队进行资产管理， 不可取的，“他们本身所学的知识，就 基金管理人素质的高低直接影响着基 是为了在资本市场取得应得 的收益， 金收益的表现。基金行业也是一个信 这是投资管理人员的个人价值所在。 息高度不对称 的行业 ，投资者只是将 关键问题在于信息披露和是否操纵股 一 定数量的资金交给基金管理者去打 价、内幕交易的行为。”国内基金行业 理，但是对基金的操作手法、持仓情 可以参考成熟市场经验，投资管理人 况～无所知 。“老 鼠仓”这种行为，由 员可 以买卖股票、基金，但应该透明 于手段和花样层出不穷，认定起来也 化，披露持股和交易的情况，接受监 非常困难 。因此 ，不断提高基金管理 管。“作为向大众提供受托理财服务 人 的专业水准和职业操守，对保护投 的从业人员，有义务 向公众揭示 自己 资者利益至关重要。 的利益来源或者是收入模式，避免与 吴晓灵表示 ，投资基金是一项人