万丰奥威：独立董事2009年度述职报告(张书林) 2010-03-30.pdfVIP

浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 独立董事 2009 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为浙江万丰奥威汽轮股份有限公司的独立董事，2009年本人严格按照 《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指 引》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独 立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2009年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、2009年出席董事会及股东大会的情况 董事会召开次数 7 股东大会召开次数 1 亲自出席 委托出席 缺席 姓名 职务 亲自出席次数 次数 次数 次数 张书林 独立董事 7 0 0 1 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。 二、发表独立意见情况 （一）2009年3月31 日，对公司累计和当期对外担保情况发表独立意见： 报告期内，浙江万丰奥威汽轮股份有限公司能够认真贯彻执行证监发 (2003)56 号和证监发 (2005)120 号的规定,所有对外担保均履行了严格的审批 程序,不存在为控股股东及持股 50%以下的其它关联方、任何非法人单位提供担 保和违规担保的情况。 （二）2009 年 3 月 31 日，对 2009 年度为控股子公司提供融资担保发表独 立意见： 公司为控股子公司提供融资担保的该事项符合《公司法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》及公司《章程》等相关规定，担保项下的融资用途适当，被担保 对象的经营及财务状况健康，提供上述担保符合全体股东及公司利益，全体独立 董事同意为两控股子公司提供26,000 万元借款担保。 （三）2009年3月31 日，对公司2008年度高管薪酬发表独立意见： 公司2008 年度能严格按照董、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制 度执行,制定的制度、激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公 司章程的规定。 （四）2009年3月31 日，对公司聘请2009年度审计机构发表独立意见： 我们认真审阅了第三届董事会第十四次会议《关于聘请公司2009 年度审计 机构的议案》，同意继续聘请安永华明会计师事务所作为公司 2009 年度的审计 机构。 （五）2009 年 3 月 31 日，对公司《2008 年度内部控制自我评价报告》发 表独立意见： 1、公司现有的内部控制体系已经基本健全，能够适应公司管理的要求和企 业发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。 2、随着公司发展步伐不断加快和公司管理环境的变化，内部控制体系也应 在实践中及时的维护和改进，建立有效激励约束机制，树立风险防范意识，培育 良好的企业精神和内部控制文化。 （六）2009年3月31 日，对调整公司部分高管人员发表独立意见: 1、基于公司生产经营的实际情况，对公司部分高管的人事安排作出调整是 必要的； 2、经审阅新聘任人员个人履历，未发现有《公司法》第一百四十七条规定 之情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在 其他不得担任上市公司高级管理人员之情形； 3、经了解新聘任人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够胜任公司相 应岗位的职责要求，有利于公司的经营与发展； 4、相关人员的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规定。 我们同意免去俞开红先生副总经理职务，公司营销工作由总经理助理吴兴忠 先生负责；同意免去钱志芳先生副总经理职务，公司生产工作由李伟峰副总经理 负责；同意聘任徐少华先生担任公司财