跨国公司在华研发投资理论和实证分析.pdf

摘要 伴随着知识经济的兴起和国际市场竞争的加剧，跨国公司寻求增 强竞争力的要素已经从销售、生产领域延伸到技术的研究开发领域。 相应的，RD国际化，已成为跨国公司增强竞争力、实施全球经营战 略的重要组成部分。作为世界上最具有吸引力的市场之一，2002年 中国吸收外商直接投资已经超过500亿美元，成为世界吸收FDI最多 的国家，且由于中国具有市场广阔，制造能力强等优点，许多跨国公 司通过各种方式在中国建立起研发机构。特别是近几年，发展极为迅 速，世界500强企业已有逾400家在中国建立了研发中心，对中国经 济的贡献和影响不言而喻。在这样的背景之下，系统的研究跨国公司 在华RD投资现象，探讨跨国公司在华RD投资对我国经济的影响， 具有十分重要的现实意义。 虽然跨国公司的起源可以追溯到19世纪60至70年代，且对于 跨国公司对外投资的动机、区位、特点、影响以及对策等各个方面， 学术界也有了相当多研究成果，但目前对跨国公司海外RD投资的研 究，还属于一个较新的领域。有关的研究大都旨在探讨跨国公司海外 RaD投资活动的区位选择，任务与组织策略的配合等，很少有从被投 资国(东道国)的角度进行深入探讨。国外经济学界主要从两个方向 来对跨国公司海外RD投资进行解释。一是将跨国公司海外RD投资 视为国际投资的～种，用传统的国际投资理论对这一现象进行解释， 探讨传统国际直接投资理论对跨国公司海外RD投资现象的适用性， 如海默等人的垄断优势理论，弗农的产品生命周期理论，小岛清的比 较优势理论，科斯等人的内部化理论以及邓宁的国际生产折衷理论。 另一个研究方向则是从企业技术创新的理论研究出发，用企业战略理 论、产业组织理论、市场结构理论来解释跨国公司海外RD投资现象， 提出了一些新理论，如战略性RD投资理论，需求一资源关系理论， HBE—HBA理论，RD集中一分散理论。相对于国外经济学界来讲，国 内也有学者对于跨国公司海外RD投资进行分析论述。如杜得斌 (2001)在《跨国公司RD全球化的区位模式》中研究了跨国公司R ＆D全球化的过程及其区位选择的一般模式并对近年来跨国公司在中 国的R＆D活动及其影响进行了分析，提出了若干对策。李安方(2003) 在《跨国公司在发展中东道国的RD投资模式选择》中通过构建一组 数理模型分析跨国公司在发展中东道国的RD投资模式选择。江小 涓、冯远(2000)在《合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高 新技术企业的行为分析》一文中也对北京市外商投资高新企业进行了 调研和问卷调查。 ． 根据国内外学术界研究现状以及现实意义，本文选择从理论与实 证两个方面入手，对跨国公司在华RD投资进行较为深入的分析，希 望能够提供出一个实证性较强的分析结果，可供政府相关单位、相关 行业作为决策参考，或为后续学术研究参考使用。全文分为四章：第 一章为跨国公司RD投资概述，第二章为跨国公司在华RD投资的理 论分析，第三章为跨国公司在华RD投资的实证分析，第四章为政策 建议。 第一章重点进行相关概念的界定以及介绍跨国公司在全球及在 华RD投资概况。首先界定了跨国公司、跨国公司海外RD投资的概 念，其次对跨国公司的成因与发展进行介绍，最后介绍跨国公司在全 球及在华RD的概况，对下文的具体分析进行铺垫。 第二章为本文的重点章节之一，结合国内外学者的研究成果，系 统概括了跨国公司全球化RD投资的理论，然后从跨国公司海外RD 投资动机入手，将跨国公司在华RD投资的动机因素分为三类：市场、 资源、效率，分别进行分析。本章首先是在查阅大量文献资料的情况 下，对国际经济学界目前的各种理论进行总结阐述，包括垄断优势理 论，产品生命周期理论，比较优势理论，内部化理论，国际生产折衷 理论，战略性RD投资理论，需求一资源关系理论，HBE一}IBA理论 及RD集中一分散理论。然后根据前文所提到的一系列理论对海外 RD投资动机的研究，本文将跨国公司在华RD投资大致归纳为以下 三类进行分析：1．市场动机型：由于中国国内市场规模，跨国公司出 于研发新产品目的或适应中国本地情况进行产品的改良研发目的进 行RD投资。2．技术动机型：跨国公司基于中国大量的科技人才，低 廉的研发成本以及在某些科技领域的领先优势进行RD投资。3．效率 动机型：跨国公司出于战略竞争的要求，或是研发效率的要求进行 RD投资。 第三章也是本文的重点章节之一，在查阅大量数据资料的基础 上，配合使用本文所做的一个调查问卷对