风华高科：内部控制自我评价报告 2010-03-23.pdfVIP

广东风华高新科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、综述 公司一贯积极按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》及其它有关 上市公司治理的法律、行政法规、部门规章等的要求，公司已结合公 司自身经营实际情况，建立了一套较为完善的、涵盖经营活动所有环 节的内部控制制度体系，包括生产经营、投资决策、财务管理、关联 交易、信息披露、投资者关系管理以及募集资金的使用管理等。通过 完善内部控制管理体系，加强对公司内控制度执行检查，促进公司规 范运作，不断提高公司治理水平。确保公司日常经营活动的正常有序 进行，为公司科学决策、有效规范运作奠定了坚实基础。 二、公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法 规的要求，持续优化和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股 东大会、董事会、监事会及经营班子的有效运作，各司职责，相互协 作、相互制衡，维护了公司、员工和广大投资者的利益。 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东， 特别是中小投资者享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的 权利。 2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立 1 和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执 行。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与 考核委员会等四个专业委员会。 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 提名委员会主要负责公司董事和经理人员的人选、选择标准和程 序进行选择并提出建议。 审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方 案，对董事会负责。 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管 人员的行为及各子（分）公司的财务状况进行监督及检查，向股东大 会负责。 4、公司经营管理层负责对内部控制制度的制定、完善和有效执 行，通过协调、管理、监督各子（分）公司和职能部门行使经营管理 权力，保证公司的正常经营运转。各子（分）公司和职能部门实施具 体生产经营和管控业务，管理公司日常事务。 三、报告期公司为完善内部控制所进行的主要活动 1、进一步充分发挥董事会专门委员会的作用，注重发挥独立董 事的作用，有计划安排独立董事对公司经营状况、财务、行业等方面 了解，对公司一些重大的决策，事前征求意见，并组织现场调研，充 分发挥外部专家资源优势，使董事会的决策更加科学、高效。 2 2、进一步推动公司投资者关系管理工作。公司不断丰富和完善 投资者关系管理工作的内涵，建立多方位的沟通渠道，营造一个良好 的外部运行环境。通过开辟多渠道、多途径，让投资者了解公司的全 面情况，增强对公司发展的信心。 3、公司积极组织安排董事、监事和高级管理人员共 11 人，分 7 批参加广东监管局和深圳证券交易所统一组织的专业及后续培训，通 过培训了解相关证券法律、法规及规范性文件，了解各自在上市公司 的权利和义务，增强风险意识和法制观念，不断提升其专业素质和决 策能力，为董事会、监事会及 日常经营管理的科学决策和规范运作提 供有效保障。 4、根据有关规定和公司的实际情况，公司审计监察中心负责开 展公司的内部审计工作，向公司董事会审计委员会负责，对公司的内 部控制制度的健全性、有效性及执行情况等进行检查，提出修改、完 善意见。公司审计监察中心配备了多名具备财务、审计、管理等方面 专业知识的内部审计人员。 报告期，根据中国证监会颁布的最新法律、法规及规范性文件的 精神要求，公司及时修订执行了《公司章程》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作条例》、《内部审计制度》、《董事会 审计委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》等内控制度， 同时，公司全面梳理了各部门的业务流程和业务规范制度，以适应内、 外部环境变化及公司管理的需求，在不断完善公