中国银行间市场交易商协会.docVIP

中国银行间市场交易商协会 后督中心管理信息系统 项目需求说明书 概述 项目背景 近年来，我国银行间债券市场保持了较快的发展速度，尤其是2007年9月中国银行间市场交易商协会成立，银行间市场合格机构交易产品改行政审批制为注册备案制至今，在主管部门及市场各参与主体的共同努力下，银行间债券市场发展取得了巨大成就。主要表现在，一是发行规模迅猛增长，2009年银行间市场各类债券（不合央票）发行规模突破47万亿元，是1997年0.4万亿元的11倍多；二是交易量突飞猛进，2009年银行间债券市场全年交易额122.1万亿元，比1997年的1.7万亿元增长了71倍；三是债券品种不断丰富，银行间债券市场陆续推出浮息中票、含权中票、外币中票、中小企业短期融资券、中小企业集合票据等品种，在国民经济中发挥的作用日益重要。目前，以银行间债券市场为主体的中国债券市场已成为我国金融市场体系的重要组成部分，成为社会资金配置和货币政策传导的重要平台。一个发达的市场往往源于高度均衡的制度建设，源于和谐的金融生态环境。完善的金融生态环境通常表现为，债券发行便利与投资者保护同等重要，效率与公平兼顾，市场与监管并重，信息披露透明充分，发行人、投资者及评级、法律、会计等各中介机构相互制衡。我国银行间债券市场同样需要加强市场透明度建设，加快市场化约束机制创新，完善金融生态环境加强信息披露管理。随着银行间债券市场规模的不断扩大，市场透明度建设任务越发艰巨。银行间市场交易商协会后督中心，对债券发行后的持续性信息披露进行监控信息披露的标准化工作仍任重道远，在进一步完善信息披露的及时性、准确性、完整性以及加强信息分析与监测等方面，仍有诸多实施细节不断完善 后督中心业务体系庞大、内容繁杂，业务信息丰富，工作文档较多。因此建设信息系统的目的之一，即将日常业务进行信息化整合，实现即时化、网络化、系统化和规范化管理。 业务流程的网络化与无缝式衔接 后续管理工作的内容和特点决定了业务信息内外共享及交流的重要性。因此，信息系统建设的目的之二，即实现我部各业务环节的信息共享以及上下游业务间无缝式流转切换，同时在授权范围内进行创新成果共享。 系统整体架构 一级目录 二级目录 三级目录 四级目录 基本功能 后续管理 风险预警 风险预警板块相关文件 工作制度 增、删、改、查 工作文件 增、删、改、查 风险监测 风险排查 增、删、改、查 压力测试 增、删、改、查 重点关注池 增、删、改、查 业务调查管理 常规业务调查 增、删、改、查 企业偿付资金安排 增、删、改、查 督查纠正 承销团备案管理 　 增、删、改、查 后续管理报告管理 　 增、删、改、查 信息披露管理 非定期信息披露 增、删、改、查 定期信息披露 增、删、改、查 业务处理 发行人业务处理管理 增、删、改、查 主承销商业务处理管理 增、删、改、查 应急管理 债务融资工具持有人会议 管理 　 增、删、改、查 突发事件应急管理 　 增、删、改、查 统计分析 汇总查询 风险监测 业务调查 后续管理报告 统计 风险排查 压力测试 重点关注池 业务调查 存续情况 后续管理报告 业务处理 整体功能需求 即时业务跟踪提示 建立系统内的类“短信平台”，以便工作人员有针对性的即时提请其他同事关注某一事项。 个性化重点关注企业池 工作人员可以根据业务需求建立个性化的重要关注的企业范围，并结合查询功能的结果项要素，圈定入池企业关注的指标，使风险监测工作更有针对性。 集合查询功能 整合后续管理板块中各子板块的查询项要素和结果项要素，形成“后续管理信息查询”，与协会已有的非金融企业债务融资工具信息管理系统中的“注册信息查询”、“发行信息查询”和“企业信息查询”相平行，以实现对某个关注对象的全面信息查询。 交互式业务衔接 建立不同板块相关业务记录之间的超级链接，并能够清晰的标识出业务之间的上下游关系，以便查询时能通过链接实现对某一事项全流程的掌握。 整体技术需求 设计目的 真实、准确、及时记录后督工作流程，及时监测债务融资工具市场及其发行人的实际情况，更好的开展相关自律管理工作。 设计原则 可扩展性、安全性、与其他外部和内部机构的数据对接。 技术需求 单点登录 使用协会已有的统一登录界面和用户管理。要求实现与现有非金融企业债务融资工具信息管理、会员管理等系统的单点登录功能。要求登录的首页使用非金融企业债务融资工具信息管理系统的首页。系统整体风格与非金融企业债务融资工具、会员管理系统的整体缝合保持一致。 系统整合 将已有的非金融企业债务融资工具信息管理系统中的后续管理功能模块整