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投资银行学练习题 一、名词解释： 全能银行 尽责调查 对冲基金 格拉斯斯蒂格尔法案 消极式投资策略 绿鞋期权 144A私募 金降落伞计划 管理层收购（MBO） 共同基金 天使资本 桥式贷款 赫芬道赫指数（HHI） 风险套利 有限追索 BOT 指数基金 红鲱鱼说明书（Red herring Prospectus） IPO 杠杆收购（LBO） 投资银行 路演 寄托凭证（ADR） 伞型基金 暂缓注册（Shelf Registration）Underwriter、Broker、Trader、Dealer、Specialist。 （4）创业资本的退出方式有哪些？ （5）比较善意并购、敌意并购与熊的拥抱。 （6）什么是发行上市？发行上市对公司的利弊有哪些？ （7）简述项目融资的四种投资结构。 （8）请区别一级ADR、二级ADR、三级ADR与144A私募ADR的不同。 （9）投资银行在资产管理中的作用是什么？ （10）证券投资基金按法律基础与交易方式区分有哪些类型？ （11）简述五种解释并购动因的理论。 （12）请区别项目融资与企业融资的不同 （13）什么是脱媒，造成脱媒的原因是什么？ （14）比较投资银行与商业银行的异同。 （15）请区分证券投资基金与对冲基金的不同。 （16）投资银行在证券交易中扮演的角色与作用是什么？ （17）资产管理的主要工具有哪些？ （18）简述“网上发行”与“网上交易”业务如何体现互联网的优势。 （19）现代金融中介机构的体系是什么？ （20）请例举投资银行的金融创新业务。 （21）请简述世界的5次并购浪潮及其特点。 （22）企业并购的方式有哪些？ （23）请例举5种反并购的策略。 （24）企业并购的风险主要有哪些？ （25）投资基金的特点是什么？ 三、问答题： （1） 如何理解投资银行的道德性、专业性和创新性？ （2） 谈谈你对投资银行及其投资银行业的认识。 （3） 什么是尽责调查？股票发行中的尽责调查的内容有哪些？ （4） 什么是证券做市商制度，它的特点和利弊有哪些？ （5）基金有哪些当事人？他们在基金中的权利与义务分别是什么？ （6）如何评价70年代后在投资银行发展上所表现出来的异乎寻常的持续创新能力？ （7）请论述投资银行与资本市场之间的关系。 （8）请论述投资银行的“放松—管制—放松管制”的发展简史，重点阐述投资银行各阶段发展的根源、标志、事件和产生影响。（须包括Glass-Steagall Act和脱媒的概念）。 （9）如何理解企业重组对企业价值的影响？ 四、案例分析题： （1）请根据下图回答： （1）什么是BOT？BOT的优点？ （2）请说出项目融资结构的四种类型； （3）阐述英法海峡隧道的项目融资结构。 （2）阐述ADR的发行流程，并简述相关参与主体的作用。 （3）阐述马来西亚南比高速的项目融资结构。 （4）用自由现金流贴现模型计算公司价值，将计算结果填入相关空格。 （5）阐述深圳沙角B电厂的项目投资结构。 ② ① ⑦ 经纪人 经纪人 投资者 ⑦ ⑥ ③ 当地证券市场 存券银行 存券信托公司 ④ 托管银行 ⑤