北京华业地产股份有限公司对外投资管理办法.pdfVIP

北京华业地产股份有限公司 对外投资管理办法 第一章总则 第一条 为规范北京华业地产股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司 的对外投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益，为建立规范、有 效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资 经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《北京华业地产股份有限公 司章程》制定本制度。 第二条 本办法所称投资，是指本公司对外进行的投资行为。即本公司将货币资 金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、商 标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动，包括但不限 于： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）股票、基金投资； （五）债券、委托贷款及其他债权投资； （六）经营性项目及资产投资； （七）其他投资。 第三条 本办法所称对外投资是指公司及公司的控股子公司（以下简称“子公 司”）的一切对外进行的投资行为。 第四条 建立本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资 产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提 高公司抗风险能力。 第五条 对外投资的原则 （一）必须遵循国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司的发展战略 （三）必须规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第六条 本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上 市规则》和中国证券监督管理委员会的有关法律、法规及《公司章程》《董事会 议事规则》、《股东大会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 第七条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第三章 对外投资的组织管理机构 第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围 内，对公司的对外投资做出决策。 公司董事会战略委员会为领导机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的 分析和研究，为决策提供建议。 公司董事会战略委员会下设投资评审小组，主要负责战略委员会决策的前期 准备工作，对新的投资项目进行初步评估和审核，形成立项意见书，提出投资建 议。 第九条 评审小组由总经理任组长，组长是公司对外投资实施的主要负责人，负 责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投 资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东大会及时对投资做出修订。 总经理可组织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实施。公 司可建立项目实施小组的问责机制，对项目实施小组的工作情况进行跟进和考 核。 第十条 公司对外投资实施中涉及的主要部门有证券与投资管理部、财务部、投 资拓展部，上述部门负责配合投资评审小组对新的投资项目进行评审，提出投资 建议；负责对股权投资、产权交易、公司资产重组等重大活动进行项目监管；负 责配合公司法律顾问就对外投资项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文 件进行起草与审核。 第十一条 公司董事会战略委员会、投资评审小组、子公司的主管人员对新的投 资项目进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议； 公司财务部负责对外投资的财务管理，负责将公司对外投资预算纳入公司整体经 营预算体系，并协同相关部门办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、 出资证明文件管理等工作。 第四章 对外投资的决策管理及信息披露 第十二条 公司董事会或股东会对对外投资项目有最终决定权。具体决策程序及 权限按照《公司章程》的规定执行。 （一）公司短期投资决策程序 1、公司财务部负责根据投资对象的赢利能力编制短期投资计划； 2 、公司财务部负责提供公司资金流量状况表； 3 、短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。 4 、公