信用风险缓释凭证登记业务操作指南.pdf

附件2 银行间市场清算所股份有限公司 信用风险缓释凭证登记业务操作指南（试行） 第一章 总则 第一条 为规范开展银行间市场信用风险缓释凭证（以下简称“凭 证”）登记业务，为市场参与者提供安全高效的服务，银行间市场清 算所股份有限公司（以下简称“清算所”）依据国家相关法律法规、 管理部门规定、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 《银行间市场信用风险缓释工具试点业务指引》（以下简称《业务指 引》），以及清算所《信用风险缓释凭证登记结算业务规则》（试行）， 制定本指南。 第二条 凭证登记是指清算所以簿记方式依法确认、记载持有人 持有凭证事实的行为。凭证登记包括初始登记、变更登记和注销登记。 第二章 凭证初始登记 第三条 凭证创设机构首次申请办理凭证初始登记的,应开立创 设账户，并与清算所签订《信用风险缓释凭证登记服务协议》（以下 简称《登记协议》）。 已在清算所开立持有人账户的，可使用持有人账户作为创设账 户。账户开立具体办法及所需提交的文件见《银行间市场清算所股份 1    有限公司持有人账户业务操作指南》。 签署 《登记协议》时，创设机构应提交单方签署并盖公司章的 《登 记协议》（一式肆份）。已签订过《登记协议》的，原《登记协议》适 用于创设机构创设的所有凭证，后续创设时无需再次签订。 第四条 凭证创设机构在交易商协会出具《创设登记通知书》后， 可申请办理凭证预注册，并向清算所提交以下材料： (一) 《信用风险缓释凭证创设登记申请书》（格式见附1）； (二) 《创设登记经办人员授权书》（格式见附2）； (三)创设机构盖章的凭证说明书，内容包括但不限于标的实体、 标的债务、名义本金、保障期限、信用事件、结算方式等； (四)通过清算所网站发布凭证创设披露文件的，应提交相关文件， 具体文件参照交易商协会《业务指引》执行； (五)交易商协会出具的《创设登记通知书》复印件。 以上第（一）、（二）项材料须加盖创设机构公章，其他所有材 料加盖创设机构公章或授权部门章。第（三）、（四）项材料须同时 提供PDF 格式电子版文件，并包含公司签章的JPG图片。 第五条 清算所对创设机构提交的材料进行形式查阅无误后，为 创设机构配发凭证代码和简称，完成凭证预注册，并在清算所网站公 布凭证说明书及创设披露文件。 第六条 创设机构应于完成凭证销售工作、资金收讫当日 17：00 前向清算所提交以下材料： 2    (一) 《信用风险缓释凭证注册要素表》（格式见附3）； (二) 《信用风险缓释凭证初始登记持有人名单》（以下简称《持有 人名单》，格式见附4）； (三)清算所要求提供的其他材料。 以上所有材料须加盖创设机构公章或授权部门章。 清算所于收到上述材料当日，根据《持有人名单》办理凭证初始 登记，并向创设机构出具《信用风险缓释凭证初始登记证明书》（以 下简称《登记证明书》）。 对当日17：00后向清算所提交《持有人名单》的，清算所于次一 工作日办理凭证初始登记。 本条规定的时点为原则性要求，清算所可根据实际情况对上述时 点进行调整，并向市场公告后执行。 第七条 《持有人名单》中的机构没有在清算所开立持有人账户 的，应事先办理相应的开户手续。 第三章 交易流通安排 第八条 完成初始登记的当日，清算所将凭证要素发送至全国银 行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）。同时，编制《信用风险 缓释凭证交易流通要素公告》，通过清算所网站向市场公告。 第九条 完成初始登记的次一工作日，该凭证可流通转让。