2014年《C14036资本市场中小投资者保护制度》课题答案.doc

2014年证券从业人员后续教育培训 此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。 所有答案仅供参考 每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对 小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能 或者 “视图”—“导航窗格”，选择课程更方便 随堂练习答案 随堂练习2 随堂练习3、4 1.从国际经验看，投资者保护程度标识资本市场文明程度。（）A.正确B.错误2.国际公认的资本市场监管的首要目标是（）A.提升资本市场应对金融危机的能力B.投资回报最大化C.资本市场中投资者的利益受到保护D.投资市场与融资市场良性互动3.投资市场要求投资者风险自负，因此投资者的权益并不需要相关法律来保证（）A.正确B.错误4.中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）A.推动投资者维权的服务B.建立投资者行权的保障机制C.建立完善的应急机制D.建立投资者保护的基础工作和长效机制5.根据国办发110号文件，上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露，并报送证券监管部门。（）A.正确B.错误6.国办发110号文件要求坚决打击上市公司控股股东、实际控制人直接或间接转移、侵占上市公司资产。建立证券期货违法案件举报奖励制度。（）A.错误B.正确 （）（）一、单项选择题 1. 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（ ）。 ??? A. 中介机构的平台优势 ??? B. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能 ??? C. 自律组织的功能 ??? D. 监管机构的监督职能 2. 资本市场的健康发展是以（ ）为导向的。 ??? A. 投资者需求和投资者权益 ??? B. 融资者需求和投资者权益 ??? C. 投资者需求和融资者权益 ??? D. 融资者需求和融资者权益 3. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于( )这一基础工程。 ??? A. 中介机构的完善 ??? B. 健全的发行制度 ??? C. 投资者的保护 ??? D. 监管政策的实施程度 4. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（ ）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。 ??? A. 上市公司 ??? B. 证券期货经营机构 ??? C. 中介机构 ??? D. 监管机构 二、多项选择题 5. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（ ）的义务。 ??? A. 报告 ??? B. 信息披露 ??? C. 自查 ??? D. 提示风险 6. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（ ）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。 ??? A. 会计师事务所 ??? B. 上市公司 ??? C. 证券期货经营机构 ??? D. 监管机构 三、判断题 7. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 国办发110号文件要求发展服务中小投资者的专业化中介机构，鼓励开发适合中小投资者的产品，鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 投资者权益维护和投资回报优化是资本市场发展的根本目的。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。（ ） ??? 正确 ??? 错误