《证券交易》基础班讲义第二章.docVIP

第二章　证券经纪业务考情分析　　在历年的考试中，本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现，是重点章节。　　　　此章共分为七节，与旧教材第二章相比有较大变化，主要体现在以下两个方面：　　1.结构调整方面：将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的第三章“经纪业务相关实务”中，原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易行为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的第八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”，将旧教材中知识点“证券经纪关系的建立”独立成本章第二节。　　通过对本章的结构调整我们可以看出，监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围。　　2.内容删减方面：　　（1）细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容，明确了经纪关系建立的流程，新增了客户交易结算资金第三方存管的具体操作流程　　（2）在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中，细化了证券公司与客户之间资金清算与交收的具体流程，此处内容可能成为一个新的考点　　（3）第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中，将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”，并且增加了很多违反各类风险的情形，这是重要考点。 第一节　证券经纪业务的含义和特点 　　主要考点：证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作用