《证券交易》基础班讲义第一章.docVIP

证券交易概述考情分析　　本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。　　本章主要考点　　1.掌握证券交易的概念、特征和原则　　2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类　　3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务　　4.熟悉证券交易场所的含义　　5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能　　6.掌握证券交易程序　　7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类　　8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务　　9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分　　10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法 第一节　证券交易的概念和基本要素 　　一、证券交易的概念及原则　　（一）证券交易的概念及其特征　　1.证券交易的概念　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。　　证券交易与证券发行的关系：　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。　　2.证券交易的特征　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。　　【例1·单选题】证券是用来证明证券（　）有权取得相应权益的凭证。 　　A.