2011九月证券从业资格考试发行与承销考前压轴题.doc

证券发行与承销总10套第10套 一．单选题 ? ? 01：可交换公司债券自发行结束之日起（ ）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 A：6个月 B：9个月 C：12个月 D：18个月 ? 02：依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署（ ）。 A：权利声明书 B：义务声明书 C：股份保持声明书 D：责任声明书 ? 03：单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开（ ）日前提出临时提案并书面提交董事会。 A：3％，10 B：10％，3 C：3％，5 D：10％，5 ? 04：可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。 A：第10个交易日起 B：第5个交易日起 C：第3个交易日起 D：第2个交易日起 ? 05：上市公司非公开发行新股是指（ ）。 A：上市公司向不特定对象发行新股 B：上市公司向特定对象发行新股 C：向原股东配售股份 D：向不特定对象公开募集股份 ? 06：拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。 A：后1个工作日 B：前1个工作日 C：前2个工作日 D：后2个工作日 ? 07：可交换公司债券的期限最短为（ ）年，最长为