2012年证券从业资格考试《证券交易》重要考点汇总.docxVIP

2010年证券从业资格考试《证券交易》重要考点(1)第一章 证券交易概述　知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。　□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。　新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。　□证券交易遵循三公原则：　1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。　2、公平原则。□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。　3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。(注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼)　知识点102(P3-6)：证券交易的种类及方式　□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)：　1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场