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美国证券经纪人制度简介 美国, 证券经纪人, 简介, 制度 美国证券经纪人制度简介2 d# W$ X* v T* H9 N$ F/ V一、美国证券经纪人的定义与类别8 E2 a K+ ~# e/ o! T1、美国证券经纪人的定义 A. r6 N5 I U6 X证券经纪人在美国有不同的称谓，二十世纪初美林证券的创始人查理·美瑞尔称证券经纪人为账户执行官，目前财务顾问(Financial nbsp;Consultant)是最为流行的称呼。美国在1934年证券交易法第三条第八款将证券经纪人定义为任何代理他人从事证券交易业务的人。判断一个人是否是证券交易法所定义的经纪人范围内，美国法院使用下列判断的标准： p, Z1 j* M: N! N; G: Z6 f8 o(1)该人代理他人买卖证券，从事了证券业务，代理活动不一定是全国的；4 I3 n8 f. [ D# n(2)在从事证券买卖中，该人收取了佣金或其他形式的补偿；1 h; D) j# \) T: {0 g( j(3)该人向公众显示自己为经纪人；* S c3 a$ _# h. U, i) U J8 `7 l(4)该人代客户保管了资金或证券。 j, S??m# ^. g+ `??u Y P2、美国证券经纪人的类别, \7 a. n$ F# u1 ] A目前，美国证券经纪商主要分为以下几类：$ T) p5 A$ q+ V#