香港证券及期货专业资格考试 模拟题(含答案).docVIP

1. 香港應採取甚麼措施來吸引國際投資者進入本地市場﹖ I. 提供投資機會。 II. 高技術人員積極向外地尋找發展機會。 III. 提供保險及再保險。 IV. 吸收大量低技術勞工來港工作。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。 2. 香港監管的理念和宗旨是： I. 主要採取以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。 II. 致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執行。 III. 加強對市場參與者的監督控制。 IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。 3. 以下哪些關於各監管機構的關係是正確的﹖ I. 財政司司長對證監會具有全部有效權力。 II. 證監會與財經事務及庫務局長保持密切的聯繫。 III. 對處理關於投資相聯保險產品的事宜，證監會須聽從保險業監督的指示。 IV. 證監會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。 4. 以下哪個監管機構主要依賴數個自律監管機構來進行監管﹖ A. 金融管理局 B. 證券及期貨事務監察委員會 C. 聯合交易所 D. 保險業監督 5. 以下哪項活動屬受香