证券投次分析讲义zqfenxi_jy0901.docVIP

证券分析师的自律组织和职业规范 第一节　证券分析师的含义及职能 　　一、证券分析师的含义　　我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面：　　横的方面看，现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。　　　　二、证券分析师的主要职能和业务范围　　证券分析师的主要职能包括：（4点）了解 P336　　两大基本业务：证券投资咨询业务、财务顾问业务。　　 第二节　国外主要证券分析师自律性组织 　　在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。　　证券分析师组织的功能：（3项）　　（1）为会员进行资格认证　　（2）对会员进行职业道德、行为标准管理　　（3）证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等　　　　一、国际注册证券分析师组织　　国际注册投资分析师协会ACIIA由欧洲金融分析师协会EFFAS、亚洲证券分析师联合会ASAF和巴西投资分析师协会APIMEC经过3年多的策划于2000年6月正式成立，注册地在英国。　　2001年11月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。　　1.CIIA考试的基本规则（6项）　　2.CIIA在中国的进展：2006年3月11日，中国证券业协会举办首次考试。　　3.CIIA