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证券投资分析 第一章 证券投资工具（股票） 一、股票及种类 （一）股票 1、定义：股票是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得权息和红利的凭证 。 2、特征 : （1）收益性；（2）风险性；（3）稳定性； （4）流通性； （5）伸缩性； （6）价格的波动性；（7）参与性 , （二）种类 1、按是否有特别的权宜和限制 普通股 优先股 2、按所有者 国家股 法人法 公众股 3、按市场交易 流通股 非流通股 4、按币种 人民币 美元 港币 , 二、证券投资基金 （一）性质 1、是一种金融市场的媒介 2、是一种金融信托形式 3、本身属于有价证券的范畴 （二）主要类型 1、按管理方式 公司型 契约型 2、按是否可赎回（和份额变化） 封闭型 开放型 ， 三、金融衍生工具 （一）特征 1、是一种能够证明金融交易的金额，期限及价格的书面文件，对于债权债务双方的权利和义务具有法律上的约束意义。 2、只要支付一定比例的保证金就可进行全额交易。 ， （二）功能 1、转移价格风险 2、形成权威性价格 3、调控价格水平 4、提高资产管理质量 5、提高资信度 6、可使收入存量和流量发生转换 （三）缺陷 使投资失效 使风险放大和集中 第二章 证券市场 一、证券市场