【证监局】大和证券合规培训讲义资料课件.pptVIP

* 2014年6月5日 大和证券株式会社 证券相关规定以及本公司的对应情况 * 内容 页 序言～日本经济及证券市场的历史与现状～ 3 １．证券相关规定的概要（金融产品交易法、金融产品销售法） 6 （参考资料）监管部门的最新动向 13 ２．内部管理上的要点 ①面向客户销售?推介的体系 16 ②防止不公平交易的体系 20 ③反洗钱对策 24 ④排除社会黑恶势力 25 ３．本公司的合规管理部门组织体系 26 （补充资料）在风险管理中合规管理所起到的作用 28 　 目录 * 序言～日本经济及证券市场的历史与现状～ ■日经平均股价变化 日经平均股价（日元） 1949 2013 1960 1970 1980 1990 2000 （年） 重启证券市场 （1949） ※根据日本经济新闻社《日经平均简介》的数据制作 金融大爆炸 （1990年代后期） 历史最高值（1989） 国民所得倍增计划（1960） 东京奥运会（1964） 雷曼危机 （2008） 尼克松冲击（1971） 广场协议（1985） 泡沫经济破灭 （1990） 长期通缩 （失去的20年） 泡沫经济 经济高速发展 证券业不景气 朝鲜特需 NTT民营化（上市） （1987） 开始按市价增资发行（1969） * ■证券公司的发展（概要） 序言～日本经济及证券市场的历史与现状～ 业务范围扩大、业绩增长 泡沫 破裂 ?证券业虽然经历了一段时间的不景