合同管理索赔案例分析.ppt

索赔的特征 1） 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张； 2） 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件； 3） 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错； 4） 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害； 5） 索赔必须有切实有效的证据； 6） 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。 工程项目的特殊性 现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。 工程项目内外部环境的复杂性和多变性 项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化， 使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。 参与工程建设主体的多元性 由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。 工程合同的复杂性及易出错性 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。 投标的竞争性 竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。 索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要有： 合同管理 通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。 进度管理 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。 成本管理 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。 信息管理 信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。 索赔的作用 (1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。 (2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段， 也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. (3)索赔是合同实施的保证。 (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 (5)索赔有助于政府转变职能。 (6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例， 有助于对外开放和对外工程承包的开展。 索赔的原则 客观性原则、合法性原则、合理性原则 按索赔目的分类 （1）工期索赔 (Claim for Extension of Time) （2）费用索赔(Cost Claim) 按索赔事件的性质分类 （1）工程延误索赔 （2）工程变更索赔 （3）工程终止索赔 （4）工程加速索赔 （5）意外风险和不可预见因素索赔 （6）其他索赔 承包商可以提出的索赔事件通常有： （1）发包人（业主）违约(风险) （2）不利的自然条件与客观障碍 （3）工程变更 （4）工期延长和延误 （5）工程师指令和行为 （6）合同缺陷 （7）物价上涨 （8）国家政策及法律、法规变更 （9）货币及汇率变化 （10）其他承包人干扰 （11）其他第三人原因 在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有： （1）各种工程合同文件； （2）施工日志； （3）工程照片及声像资料； （4）来往信件、电话记录； （5）会谈纪要； （6）气象报告和资料； （7）工程进度计划； （8）投标前业主提供的参考资料和现场资料； （9）工程备忘录及各种签证； （10）工程结算资料和有关财务报告； （11）各种检查验收报告和技术鉴定报告； （12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。 索赔意向通知； 索赔资料的准备； 索赔文件的提交； 工程师对索赔文件的审核； 工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见； 业主审查索赔处理； 承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼 。 1、引起该事件的合同责任： 业主或工程师的原因：可索赔工期和费用。 该事件属于客观原因：分清合同风险的承担方，一般只可索赔工期。 2、索赔的目的：工期的延长 费用的补偿 3、索赔的性质：补偿的性质而非惩罚 某工程项目的施工招标文件中表明该工程采用综合单价计价方式，工期为15个月，承包单位投标工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成工程量超过估计工程量25%以上时允许调整单价：拖期每天赔偿金为合同总价的1‰，最高拖期赔偿限额为合同总价的10%；若能提前竣工，每提前1天的奖金按合同总价的1‰计算。 承包单位开工前编制并经工程师认可的施工进度计划如下图所示。 施工过程中发生了4个事件，致使承包单位完成该项目的施工实际用了15个月。 事件1：A、C两项工作为土方工程，工程量均为16万m3,土方工程合同单价为16元/m3。实际工程量与估计工程量相等。施工按计划进行4个月后，工程师以设计变更通知发布新