Ehnbyu2011年证券从业资格考试模拟题(基础知识).docVIP

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔6 B12 C18 D24 7国际证监会公布的证券监管的目标是( )。 A保护投资者 B透明和信息公开 C降低系统风险 D以上都是 8下列关于股票股息说法错误的是( )。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 9套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。 A品种不同、数量相当、期限相当、方向相同 B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反 C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反 D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同 10以下属于开放式基金特有风险的是( )。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 11股票的内在价值是( )。 A股票未来收益的现值 B股票净值 C评估价值 D股票面值 12某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。 A2元 B1.5元 C2.5元 D1元 13发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。 A三十万元以上五十万元以下B二十万元以上六十万元以下 C三十万元以上四十万元以下D三十万元以上六十万元以下 14一般情况下，长期附息债券多采用( )。 A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标 C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标 15利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是( )。 A看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高 B看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降 C看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值提高 D看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降 16证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )。 A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密 B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法 C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密 D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 17《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。 A2；1万元以上10万元以下 B4；3万元以上30万元以下 C3；2万元以上20万元以下 D5；4万元以上40万元以下 18公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：( )。 A支付清算费用—清偿公司债务—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款 B支付清算费用—清偿公司债务—缴付所欠税款—支付公司员工工资和劳动保险费用 C支付公司员工工资和劳动保险费用—支付清算费用—缴付所欠税款—清偿公司债务 D支付清算费用—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款—清偿公司债务 19按债券的形态分类，其中没有实物形态，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程的债券是( )。 A记账式债券 B实物债券 C凭证式债券 D息票累积债券 20率先推出外汇期货交易的交易所是( )。 A美国证券交易所 B堪萨斯农产品交易所 C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 21商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是( )。 A中央银行票据 B商业银行次级债 C证券公司债 D证券公司短期融资券 22整个证券市场的核心是( )。 A证券交易所 B证券监管者 C证券投资者 D证券发行者 23( ) ，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。 A1994年7月1日 B1998年7月1