交易考前模拟一(试卷).docVIP

交易考前模拟一 单选题 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）接受上市申请，安排证券上市证券的存管和过户证券持有人名册登记受发行人的委托派发证券权益上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。最后交易日公告刊登日配股登记日分红派息日根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。50万美元30万美元300万美元1000万美元证券的（）是指证券变现的难易程度收益性稳定性流动性风险性下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。业务对象的广泛性行为的自主性证券经纪商的中介性客户指令的权威性投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。全部现金一揽子股票和少量现金债券单只股票集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。 A：按合同约定承担投资风险知情的权利参与和退出集合资产管理计划的权利代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利我国ST股票日涨幅限制为()。15% B：10% C：5% D：8% 在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（）证券交易所中国证监会证券业协会证券公司按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有() 。 A：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告调查或协助调查制定事项办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜开立非上市股份有限公司股份转让帐户委托指令有效期一般有当日有效和（）有效结算日委托日约定日成交日根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为() 。 A：50万美元300万美元300万人民币50万人民币所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务有限责任公司上市公司股份公司非上市公司按照现行有关规定，上海证券交易所B股实行（）和逐项交收结合的制度结算交收全额交收净额交收指令交收全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）到期交易净价小于首期交易净价到期交易净价加利息应大于首期交易净价到期交易净价等于首期交易净价到期交易净价加利息应等于首期交易净价按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易债券股票权证期货全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）证券公司的合法会员在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续托管银行基金委托人基金托管人基金管理人在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是() 。 A：自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等证券自营业务有交易的风险性自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手5000，1000010000，500001000，500001000，5000根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。1000股9999.9万股999999500股500股集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益委托人托管人管理人当事人开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。20元2元10元1元关于分红派息，下列说法错误的是（）。上市公司每年至少要进行一次分红派息投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续B股现金红利的派发日程与A股稍有不同董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案清算和交收两个过程统称为()。清算结算交收结账全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。国债融资券特种金融券储蓄国债沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。共同对手方全额清算货银对付分级结算关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。补办原号码由原开户代理机构受理补办新号码各开户代理机构均可受理补办新号码只能由原开户代理机构受理补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。股票组合证券及替代现金债券基金证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。经营证券经纪业务已满3年最近6个月净资本均在12亿以上已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围市价委托的优点是（）。有利于客户实现预期投资计划