2013年10月自考证券投资和管理试卷.docVIP

绝密★考试结束前 全国2013年10月高等教育自学考试 证券投资与管理试题 课程代码：00075 请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。 选择题部分 1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔 2．每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） ”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。 1．按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括 A．股票市场B．债券市场 C．基金市场D．场外交易市场 2．证券的发行市场又叫 A．二级市场B．一级市场 C．流通市场D．货币市场 3．股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是 A．银行贷款B．优先 C．公司债券D．普通股 4．股份公司总经理聘任的决定权在 A．股东大会B．董事会 C．监事会D．董事长 5．政府债券的缺点包括 A．资本的安全性B．很高的流动性 C．面值和收入的固定性D．广泛的可卖性 6．投资基金的优点包括 A．分散投资B．分散风险 C．能以较高费用享受专家服务D．投资基金收益凭证流动性小 7．根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币 A．0.5亿元B．1亿元 C.5亿元D.10亿元 8．相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于 A．发行数量大B．有利于提高发行人的社会信誉 C．发行费用低D．证券发行后流通性较强 9．会员制证券交易所的特点包括 A．交易所不以营利为目的B．交易所以营利为目的 C．交易所对交易负有担保责任D．交易所按股份制公司的形式建立 10．在 A．100张债券B.10张债券 C．面值500元的债券D．面值100元的债券 2 3 4 5 6 B D C A D http://www.0755 11．“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水”这段话描述的是 A．策略分析B．概率分析 C．技术分析D．基本分析 12．在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属 A．工业B．运输业 C．公用事业D．商业 13．“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下 A．初创期B．成长期 C．稳定期D．衰退期 14．甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的 A．1B．2 C．3D．4 15．形态理论中的持续整理形态包括 A．三角形形态B．圆弧顶形态 C．双重底形态D．头肩顶形态 16．证券投资风险管理的基本程序中，第一步是 A．选择风险管理技术B．风险评价 C．风险估测D．风险识别 17．以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个 A．B． C．方差D．标准差 18．投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40，证券B在投资60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下： A．10.8%B．12.4% C．12.6%D．14.2% 19．我国证券市场的监管对象包括 A．证券业协会B．证券交易所 C．投资者D．证券登记结算公司 20．根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股 A．15%B．20% C．25%D．30% 二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分） 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码选出并将 “答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。 21．证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征？ A．交易对象和交易目的不同B．价格的决定因素不同 C．价格的决定因素相同D．市场风险和流动性不同 E．市场的功能和作用不 22．债券的票面要素包括 A．面值B．还本和付息期限C．票面利率D．赎回条款E．偿债基金 23．证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括 A．投资人B．监管机构C．发起人D．管理人E．托管人 24．我国的证券业自律组织包括 A．证监会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．证券业协会E．会计师事务所 25．资本资产定价模型的基本假设有 A．价格反映一切信息 B．价格 C．投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合 D．投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资 产组合 E．资本市场上没有摩擦 非选择题部分 用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。 三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分） 26．优先股 27．契约型投资基金 28．场外交易市场 29．资本市场线 5小题，每小题6分，共30分） 30．简述股份有限公司的特点。 31．简述债券和股票的不同之处。