职业技能大赛理财规划师比赛技术文件.docVIP

2010年北京市职工职业技能大赛 理财规划师比赛 技术文件 2010年北京市理财规划师比赛组委会 二〇一〇年八月 目录 2010年北京市职工职业技能大赛理财规划师比赛纲要 1 第一部分 竞赛概述 1 第二部分 竞赛说明 3 第三部分 技术要求 5 2010年北京市职工职业技能大赛理财规划师比赛规则 7 第一部分 竞赛项目及内容 7 第二部分 参赛资格及报名办法 8 第三部分 竞赛场地与设施 9 第四部分 竞赛细则 9 第五部分 成绩评定方法 11 第六部分 申诉与仲裁 14 第七部分 其他 15 2010年北京市职工职业技能大赛理财规划师比赛守则 16 第一部分 参赛选手竞赛守则 16 第二部分 监考员工作人员守则 17 第三部分 评分员守则 17 第四部分 仲裁工作人员守则 18 第五部分 工作人员守则 18 第六部分 保密守则 18 2010年北京市职工职业技能大赛理财规划师比赛参赛须知 19 第一部分 参赛选手及单位须知 19 第二部分 复赛阶段竞赛须知 20 第三部分 现场竞赛（半决赛和总决赛）须知 25 2010年北京市职工职业技能大赛理财规划师工作人员职责 29 2010年北京市职工职业技能大赛理财规划师比赛纪律处罚规定 31 2010年北京市职工职业技能大赛理财规划师比赛申诉办法 33 文件1： 2010年北京市职工职业技能大赛理财规划师比赛纲要 一、比赛过程 2010年8月～月进行发动和宣传报名。 2010年9月复赛2010年9月18日通过比赛评出理财能手250名进复赛但未进入决赛第51名300名，“北京市2010年度理财规划能手”荣誉称号，并获得由中国注册理财规划师协会提供的培训奖学金5000元（以代金券形式发放）。半决赛2010年10月2223日通过比赛评出优秀理财师40名（进决赛但未进入总决赛）授予“北京市2010年度优秀理财师”荣誉称号由中国注册理财规划师协会颁发“中国注册理财规划师”证书培训奖学金8000元（以代金券形式发放）成为中国注册理财规划师协会正式会员2010年10月29日1. 通过比赛评出十佳理财师10名授予“北京市2010年度十佳理财师”荣誉称号中国注册理财规划师协会颁发“中国注册理财规划师”证书，成为中国注册理财规划师协会正式会员。其中： 1）获得决赛第一名的选手授予“北京市2010年度金牌理财师”荣誉称号，发放奖金10000元人民币；由中国注册理财规划师协会颁发“国际注册理财规划师（ICFP）”证书；优先推荐参评“首都劳动奖章”。 2）获得决赛第二名的选手发放奖金5000元人民币。 3）获得决赛第三名的选手发放奖金3000元人民币。 4）获得决赛第四名第十名的选手发放奖金1000元人民币。 对组织突出的单位优秀组织奖。二、比赛内容及考试形式 （一）比赛形式 本次比赛由理论知识、专业知识、现场展示、网络评选四部分组成。 （二）比赛内容 1、理论知识 1.1金融理财职业道德 1.2个人金融理财运作※ 1.3个人金融理财风险的规避※ 1.4金融理财产品销售 1.5银行理财※ 1.6证券理财※ 1.7证券投资基金理财 1.8保险理财※ 1.9信托理财 1.10外汇理财 1.11金融理财有关的法规 1.12个人理财中的税收筹划 注：※为重点符号，即该部分所占分值较高 2、专业能力 2.1个人仪容仪表 2.2会见客户前准备 2.3金融数据分析 2.4解答客户咨询 2.5签订理财合同 2.6理财案例分析 2.7客户跟踪实施 三、比赛时间安排? （一）报名时间：2010年8月23日~8月31日 （二）网络初赛：2010年9月4日~6日 （三）复赛：2010年9月18日 （四）半决赛：2009年10月2223日 （五）总决赛：2009年10月29日竞赛说明 一、比赛各阶段成绩的构成 1、初赛总分成绩200分 分为基础知识和专业知识2个模块各100题，满分100分2、复赛成绩＝专业成绩20% + 理财方案60% + 公众评分成绩20%。 3、半决赛成绩现场评委、评分、复赛成绩按照70%、10%、10%、10%比例综合。 、总决赛成绩以现场评委分、媒体评分、选手评分、现场观众分、半决赛成绩按照60%、10%、10%、10%、10%比例进行综合计算。 二、比赛各阶段成绩的评判 初赛：所有选手通过单位推荐和个人自荐两种方式报名参加比赛。 单位推荐参赛。北京市金融工会所属34家委员单位，按照不超过分配名额的数量（见附件，总计150人），推荐本单位优秀选手参加比赛。被所在单位推荐的选手不用参加初赛，直接参加培训和复赛。 个人自荐参赛。未获得所在单位推荐或不属于34家委员单位的选手，可以通过网络自荐报名参加初赛。初赛成绩进入前150名者获准进入复赛。按照成绩高低依次录取前15