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投资者风险承受能力调查评估表 客户姓名： 一、评估问卷 非常感谢您对我行提供的理财产品（包括银行发行的理财产品、代理销售的开放式证券投资基金、证券集合理财产品等）的关注，并向理财人员主动要求了解或要求投资我行提供的相关理财产品。依据中国银行业监督委员会颁布的《商业银行个人理财业务风险管理指引》、中国证券业监督管理委员会下发的《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》等有关要求，本着对投资者负责的态度，专门设计了本调查问卷，下列问题将有助于您清楚了解自己的风险偏好及风险承受能力，在您在我行投资理财产品时，它可协助评估您的投资偏好和风险承受能力，有助于您控制投资的风险，同时也便于我行据此为您提供更准确的金融服务及产品推介。 请在下列各题最合适的答案上打勾，我们将根据您的选择来评估您对投资风险的适应度，并提供适合您投资的产品和服务建议。我行承诺对您的个人资料严格保密。 1、您的年龄： □ 20岁以下或65岁以上 （1分） □ 51岁至65岁 （2分） □ 21岁至30岁 （3分） □ 31岁至50岁 （4分） 2、您的教育程度： □ 高中以下 （1分） □ 专科 （2分） □ 本科 （3分） □ 研究生或研究生以上 （4分） 3、您的健康状况： □ 较差 （1分） □ 一般 （2分） □ 良好 （3分） □ 很好 （4分） 4、您目前的职业状况： □ 待业或退休 （1分） □ 无固定工作 （2分） □ 企事业单位固定工作 （3分） □ 私营业主 （4分） 5、您目前的年收入状况： □ 2万以下 （1分） □ 2-5万 （2分） □ 5-10万 （3分） □ 10万以上 （4分） 6、您进行投资的主要目的是： □ 确保资产的安全性，同时获得固定收益 （1分） □ 希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报 （2分） □ 倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动