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《证券理论与实务》模块四考试精要 （证券市场基础知识）模块四考试精要 一、单项选择题 1、一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。 A、日本 B、法国 C、荷兰 D、英国 2、1998年—2001年，我国证券市场只有（ ）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、社会保障基金 D、混合基金 3、我国出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司是在（ ）。 A、2004 B、2006 C、2007 D、2008 4、2006年中国基金业开始了国际化航程，获得（ ）资格的国内基金管理公司可以通过募集基金投资国际市场。 A、QDII B、QFII C、QEII D、QBII 5、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的（ ）。 A、法人资本 B、信托资本 C、信托财产 D、信托资本 6、公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的（ ）。 A、信托财产 B、信托资本 C、法人财产 D、公司法人资本 7、在我国，根据《债券投资基金运作管理办法》的规定，以上的基金资产投资于债券，为债券基金。 A、70% B、75% C、80% D、85% 8、在我国，根据《债券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于债券，为债券基金 A、70% B、75% C、80% D、85% 9、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 A、60% B、70% C、80% D、90% 10、加拿大多伦多证券交易所于（ ）推出的指数参与份额（简称“TIPs”）是严格意义上最早出现的ETF， A、1990 B、1991 C、1992 D、1993 11、QDII是（ ）的首字缩写。 A、合格境内机构投资者 B、合格境外机构投资者 C、合格境内利率投资者 D、合格境内利率投资机构 12、我国与（ ）年推出了首批QDII基金 A、2005 B、2006 C、2007 D、2008 13、（ ）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。 A、2003 B、2004 C、2005 D、2006 14、2000年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》；（ ）年9月，我国第一只开放式基金诞生。 A、2001 B、2002 C、2003 D、2004 15、契约型基金起源于（ ），后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。 A、美国 B、法国 C、英国 D、荷兰 16、（ ）基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。 A、开放式 B、公司型 C、封闭式 D、契约型 17、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）以内。 A、3月 B、6月 C、9月 D、12月 二、不定项选择题 1、证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由（ ）托管，由（ ）管理和运用资金，为（ ）的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险公担的集合投资方式。 A、基金管理人 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金运营人 2、世界各国对证券投资基金的称谓不尽相同，有（ ）等多种叫法。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、证券投资信托基金 D、对冲基金 3、2010年年底，美国基金产业已经与（ ）并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。 A、银行业 B、证券业 C、保险业 D、网络产业 4、作为一种现代化投资工具，证券投资基金所具备的特点有（ ）。 A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、提高收益 5、证券投资基金的作用有