马克思主义平均利润率变动规律的动态模型 - 上海财经大学.docVIP

马克思主义平均利润率变动规律的动态模型 马 艳( 李 真 内容提要 本文在遵循经典马克思主义平均利润率规律基本原理的基础上，将劳动的主观条件变化引入资本有机构成范畴之内，将马克思的资本有机构成区分为绝对资本有机构成和相对资本有机构成，并采用时间序列的动态研究方法来重新构建马克思主义平均利润率规律的动态模型，从而得出平均利润率可以呈现出上升、下降和不变三种趋向的结论。 关键词 绝对资本有机构成 相对资本有机构成 外延可变资本 内涵可变资本 一、引言 平均利润率下降规律是马克思经济学中的一个经典理论，同时也是现代经济学界争议较多的一个问题。按照经典马克思主义经济学逻辑，资本有机构成越高，等量资本所拥有的活劳动就越少，所创造的剩余价值或利润、平均利润也就越少，最终由平均利润与总预付资本之比决定的平均利润率也越低。为此，马克思得出了资本主义平均利润率具有下降趋势这一规律性的认识。 马克思所描述的平均利润率下降规律，在资本主义进入垄断阶段后一直受到种种质疑，中外经济学者也对平均利润率趋于下降的规律是否仍然有效和起作用的问题展开了较激烈的争论，一方面是来自质疑性的讨论，一方面是来自辩护性讨论。 对经典马克思主义平均利润率下降规律提出质疑或批评更多是来自国外经济学者。 美国垄断资本学派斯威齐（Paul M. Sweezy）Baran）对垄断资本主义条件下利润率下降规律一直有不同认识，并主张用剩余增长的规律代替马克思提出的利润率下降规律。斯威齐认为，马克思在资本有机构成提高时剩余价值率保持不变的前提假设下提出的平均利润下降规律的系统表述方式是缺乏说服力的。一般情况下，提高资本有机构成是和提高剩余价值率是同步进行的。但是，斯威齐并没有否定利润率下降的趋势，他认为，实际上，利润率下降趋势是资本主义的一个基本特点，资本有机构成提高不过是其中一个因素。在资本有机构成的提高背后，隐藏着资本的积累过程，应该在这里寻找各种有助于压低利润率的因素，除了通常所说的一些对利润率造成影响的因素，资本主义社会中还存在一些压低或抬高利润率的力量。 布劳格（M. Blaug）也认为，马克思利润率下降规律不符合辩证法方法论原则。因为马克思指出，利润率是趋于下降的，但又指出同时存在几个因素阻止这一趋势，如劳动生产率比工资率增加更快、节约、资本主义的技术引进以及外贸扩展等。既然如此，这些因素的共同作用，利润率到底是下降还是上升，就不一定了。 H.D.迪金森（H.D.Dickinson）则使用了新古典经济学的分析工具来揭示资本有机构成和剥削率之间的关系。他认为，在实际工资保持不变的条件下，只有在极特殊的情况下，利润率才会下降（如当资本积累超过某一临界点），否则，一开始它将随着资本有机构成的提高而提高。 米克（R.Meek）在1960年完全依靠大量的似乎合理的统计数字来说明问题，他的结论与迪金森的很相似，即利润率的变动“趋势”是先上升，经过一段时间以后开始下降。最初的上升越大，并且向下的转折越迟。 萨缪尔森（Samuelson P A.）假设在没有连带生产或稀缺的自然资源，而且实际工资保持不变的条件下，如果一项技术革新确实被资本家所采用，利润率一定会上升。如果已知资本家的行为是理性的，那么不可能同时存在技术进步、实际工资不变和利润率下降三种情况。因此，如果技术进步没有增加实际工资，那么它一定提高了利润率。日本的经济学家置盐信雄对此提供了精确的证明，这个观点也被命名为置盐定理。 罗宾逊夫人（Robinson J）认为，资本积累和技术进步不一定意味着每人所用资本的增加。技术发明可以如同减少每个产品的劳动成本那样减少每个产品的资本成本，而且技术革新不一定都是资本密集型的，也可以是资本节约型的或资本劳动都节约的所谓中性的，因此有机构成不一定如马克思所说的那样在提高，现在和将来还可能在下降，而且在劳动生产力提高的情况下，虽然实际工资不变，但商品价值的下降降低了可变资本的价值，剥削率随之提高，这有助于抵制利润率的下降。 美国学者约瑟夫·吉尔曼(Joseph Gillman)是唯一的用系统的统计资料来对马克思的利润率下降规律进行验证的人。 他根据官方资料对美国1849－1952年间制造业的资本有机构成、剥削率和利润率作了统计验证后发现：在1919年前后利润率变动趋势发生明显的断裂，1919年之前，资本有机构成和剥削率明显上升，但利润率变化不明显；1919年后，这三个比率几乎都没有发生变化。 英国学者鲍勃·罗松（Bob Rowthorn）则认为：现在常用的统计资料并不适于去测试马克思的假定，因为它们建立在不同的概念之上。罗松主张用资本产出率来代替马克思所说的技术构成这个概念，他用统计资料说明英、美、法等十一个国家资本产出率在不断提高，但是他认为，与这种提高同时发生的劳动生产力提