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2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题
一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)
1. 集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.代理推广机构
C.结算公司
D.托管银行
答案: D
2. 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月( )内,向上海证券交易所提供( )。
A.前3个工作日内 上月资产净值
B.前3个工作日内 上月资产市值
C.前5个工作日内 上月资产净值
D.前5个工作日内 上月资产市值
答案: C
解 析:上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。
3. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
答案: B
解 析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4. 证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
答案: A
5. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A.套期保值
B.资金融通
C.信用交易
D.调节头寸
答案: B
6. 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.3000手
B.5000手
C.1万手
D.5万手
答案: C
解 析:《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。
7. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.会员资格审定
B.业务风险控制
C.交易权限管理
D.交易权限审批
答案: C
解 析:上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。
8. 标准券的折算率是指( )。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率
B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率
D.一单位债券市值折算成债券面值的比率
答案: A
9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构
B.股东大会投资决策机构——自营业务部门
C.董事会——投资决策机构——自营业务部门
D.监事会——投资决策机构——自营业务部门
答案: C
10. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
答案: A
解 析:由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。
11. 目前,我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。
A.百元面值债券到期回购价格
B.年收益率
C.折现率
D.债券面值
答案: B
12. 公开原则又称“信息公开原则”,其核心要求是( )
A.公正的对待证券交易的参与各方
B.实现市场信息公开化
C.参与交易的各方应获得平等的机会
D.公正地处理证券交易中的违法违规行为
答案: B
解 析:公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参
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